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来自:股票

证券公司的合规检查频率和检查内容是怎样的?​
检查频率:日常检查:合规部门对公司日常业务活动进行持续监测和不定期抽查,及时发现和纠正潜在的合规问题,频率通常根据业务风险程度而定,对于高风险业务可能每周或每月进行检查。专项检查:针对...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:34 极速回答

来自:期货

期货公司内部合规检查制度内容有哪些?
您好,期货公司内部合规检查制度内容:1、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;2、营业部岗位设置情况及人员资格情况;3、营业场所及设施合规情况;4、营业部内部控制制度执行情况;5、期...

1个回答 1次浏览 2024-08-06 14:36 极速回答

来自:外汇、外汇平台

怎么检查tmgm平台是不是合规的啊?
你好,TMGM作为一家受多重监管的国际交易平台,持有澳大利亚ASIC等权威金融监管机构颁发的合规牌照。该平台提供多元化的金融产品交易服务,实施严格的资金隔离制度,配备专业的客户支持团队...

1个回答 1次浏览 2025-07-12 21:52 极速回答

来自:外汇、外汇平台

怎么检查tmgm这个平台是不是合法合规的啊?
你好,判断TMGM是否合规需重点考察其监管资质,据了解该平台持有澳大利亚ASIC和新西兰FMA等监管牌照。建议投资者同时查阅行业论坛的用户真实评价,综合评估平台服务质量后再做选择。以下...

1个回答 1次浏览 2025-07-12 21:39 极速回答

来自:股票

QMT量化开通要做合规检查?
需要。券商在为投资者开通QMT量化交易权限时,会对投资者进行合规检查,确保投资者满足相关监管要求和风险承受能力标准。在交易过程中,券商和监管机构也会持续监控量化交易行为,检查是否存在违...

1个回答 1次浏览 2025-04-09 12:10 极速回答

来自:股票、股票开户

股票开户后的账户合规性检查?
股票开户后的账户合规性检查是很重要的。券商和监管机构会进行定期或不定期的检查,确保账户交易符合相关规定。首先,会核查开户资料的真实性,比如身份证等信息是否真实有效。交易行为也在检查范围...

1个回答 1次浏览 2025-07-12 16:03 极速回答

来自:股票

QMT是否会对用户的交易行为进行合规性检查?​
是的,QMT会对用户交易行为进行合规性检查:内置风控规则:QMT内置了多种风控规则,如资金限制、仓位限制、交易频率限制等,防止用户进行违规交易。异常交易监控:实时监控用户交易行为,识别...

1个回答 1次浏览 2025-05-30 17:17 极速回答

来自:外汇、外汇平台

国际黄金平台的合规性需要检查哪些文件?
您好!检查国际黄金交易平台的合规性通常涉及以下几个关键文件和信息《如有任何困惑想详细了解,欢迎点击头像,微信交流》:1,监管牌照:平台应提供其受监管机构颁发的牌照号码,并且该牌照应在相...

1个回答 1次浏览 2025-07-11 15:26 极速回答

来自:外汇、外汇平台

如何检查外盘交易平台的资金隔离措施是否合规?
您好!为了检查外盘交易平台的资金隔离措施是否合规,可以采取以下步骤:1.确认监管机构:确保交易平台受到知名金融监管机构的监管,并检查监管状态是否为最新。监管机构如英国金融行为监管局(F...

1个回答 1次浏览 2024-12-10 18:16 极速回答

来自:期货

期权业务的现场检查内容?
监管机构现场检查重点包括:投资者适当性管理执行情况;风险控制指标合规性;交易系统稳定性;客户资金与担保物管理等。

1个回答 1次浏览 2025-06-29 21:53 极速回答

来自:股票

融资业务的现场检查内容?
检查券商风控执行、客户适当性管理、业务合规性、技术系统安全性等。

1个回答 1次浏览 2025-06-27 09:35 极速回答

来自:股票

两融业务的现场检查内容?
包括投资者适当性管理执行情况、保证金制度落实、风控系统有效性、客户资料合规性等。

1个回答 1次浏览 2025-06-30 22:05 极速回答

来自:股票

科创板对上市公司的现场检查频率和重点是什么?
检查频率根据上市公司的风险状况等因素确定。重点关注公司的信息披露真实性、内部控制有效性、财务状况真实性、募集资金使用情况等。

1个回答 1次浏览 2025-06-18 16:08 极速回答

来自:股票

沈阳的量化交易投资者如何利用合规检查降低风险?
沈阳的量化交易投资者可通过以下方式利用合规检查降低风险:1.明确检查目标:确定交易策略、行为及系统软件等为检查对象,确保符合法律法规、交易所规则和券商内部规定。2.制定检查计划:规划好...

1个回答 1次浏览 2025-02-21 17:00 极速回答

来自:股票

涉企行政检查的“五个严禁”“八个不得”具体内容是什么
“五个严禁”即严禁逐利检查、严禁干扰企业正常生产经营、严禁任性处罚企业、严禁下达检查指标、严禁变相检查。“八个不得”即不得接受被检查企业的任何馈赠等、不得参加被检查企业提供的宴请等活动...

1个回答 1次浏览 2025-01-04 17:37 极速回答

来自:股票

怎样合理确定行政检查方式以减少入企检查频次
大力推进精准检查,能合并的不重复检查、能联合的不多头检查、能通过书面核查等非现场方式的不入企现场检查;严控入企检查人员数量,优化“综合查一次”等检查方式;2025年6月底前建立分级分类...

1个回答 1次浏览 2025-01-04 17:36 极速回答

来自:保险

做胃镜检查什么报销可以给报销检查费用呢
您好,不报销,做胃镜检查需要的药费属于医保范围,无痛胃镜所需的麻药部分属于自费项目,大约可以报销在500元以内。胃镜的检查一般都不是纳入医保范围内的,所以,这个是需要自费的,在检查后拿...

1个回答 1次浏览 2023-12-06 21:40 极速回答

来自:股票

合规检查中发现股票投资违规行为,应如何启动问责机制?​
发现违规行为后,首先由合规风控部门进行详细调查,收集证据,确定违规事实、性质和责任人员;然后,将调查结果提交给风险管理委员会或管理层,由其根据违规严重程度和公司制度,决定问责方式,如对...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 08:59 极速回答

来自:股票

绍兴市的量化交易市场中,如何利用合规检查降低风险?
在绍兴市的量化交易市场中,利用合规检查降低风险是一个重要的风险管理手段。以下是一些具体的做法:一、明确合规检查的对象和目标在进行合规检查前,首先要明确检查的对象和目标。在量化交易市场中...

1个回答 1次浏览 2025-01-27 12:14 极速回答

来自:期货

期货公司合规部工作内容是什么?
您好,顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关...

20个回答 1649次浏览 2017-01-11 16:45 极速回答

来自:股票、股票开户

怎么检查自己是否被开户,怎么打那个电话呀

3个回答 0次浏览 2025-03-16 06:46 极速回答

来自:保险

婴儿投保需要检查吗?
您好,是不需要的,婴儿出生满28天之后就可以进行投保,只要提供住院的记录、出生证明等原件给保险公司即可,一般健康的婴儿是不需要体检的。但是如果婴儿出生时进了保温箱,又或者有黄...

3个回答 99次浏览 2021-06-11 12:17 极速回答

来自:股票

交易所对创业板企业的现场检查频率如何?
交易所会根据企业的具体情况、市场舆情等因素不定期进行现场检查,没有固定的频率。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 15:49 极速回答

来自:外汇、外汇平台

外汇交易平台的监督和检查有哪些内容?
外汇交易平台的监督和检查内容涉及多个方面,以下是一些常见的内容:1.监管机构:外汇交易平台的监督和检查通常由相关的金融监管机构负责。这些监管机构会对外汇交易平台进行注册、监管和监督,确...

1个回答 524次浏览 2023-11-01 20:48 极速回答

来自:外汇、外汇平台

外汇交易平台的监督和检查有哪些内容?
外汇交易平台的监督和检查内容通常包括以下几个方面:1.合规性审查:监管机构会对外汇交易平台的合规性进行审查,包括平台是否获得了合法的经营许可证、是否遵守相关法规和规定等。监管机构会检查...

1个回答 1次浏览 2023-10-26 13:34 极速回答

来自:股票

哪个证券公司是合规的呢,可以说说吗
低佣金上市证券公司是合规的,证券佣金目前基本上是可以通过客户经理调低的,优惠佣金办理股票账户需要提前联系客户经理协商佣金费率,直接联系您的客户经理,佣金基本都是可以调整的。想开优惠佣金...

7个回答 1次浏览 2023-12-26 09:29 极速回答

来自:股票

请问证券公司荐股是合规的吗
您好,证券公司帮忙荐股是合规的,这是证券公司推出的一种投顾服务,建议可以联系线上客户经理,这样你就可以免费享有投顾服务了,而且通过投顾服务,咱们可以了解到市场的即时资讯,而且投资顾问还...

1个回答 1次浏览 2023-08-26 23:11 极速回答

来自:股票

所有的证券公司都是合规的吗?
上市证券公司是合规的,选择证券公司开户可以看佣金、服务质量以及证券公司软件功能,只要看能否满足自己的需求。开户申请现在可以网上提交,好没有时间现在,选择好券商后可以手机股票交...

2个回答 1次浏览 2022-08-24 13:08 极速回答

来自:股票

所有的证券公司都是合规的吗
你好;开户都是合规的,手机上就可以办理开户的,几分钟就可以完成开户;每家券商的佣金水平是不同的;网上办理的佣金更低一些的;开户一律成本佣金;国债逆回购1折。

6个回答 1次浏览 2022-06-21 15:10 极速回答

来自:期货

正规期货公司有哪些?启用账户之前多检查有了解得吗?
国内的期货公司多如牛毛,目前是正规的,在证监会持牌的就有149家,可是真正能帮助投资者入门,并且有很优惠手续费的并不是太多。所以大家在开户的时候一定要注意了,切记要挑选一家适...

1个回答 1次浏览 2022-08-26 13:52 极速回答

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