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检查频率：
日常检查：合规部门对公司日常业务活动进行持续监测和不定期抽查，及时发现和纠正潜在的合规问题，频率通常根据业务风险程度而定，对于高风险业务可能每周或每月进行检查 。
专项检查：针对特定业务、特定事项或特定时期开展专项合规检查，如对新开展的业务、监管重点关注的领域、重大风险事件后的检查等，每年可能开展 1 - 2 次或根据实际需要进行 。
全面检查：对公司整体合规情况进行全面、系统的检查，一般每年进行一次，涵盖所有业务部门、分支机构和业务环节 。
检查内容：
制度执行情况：检查公司各项业务是否严格执行法律法规、监管规定和内部合规制度，如客户身份识别、反洗钱规定、适当性管理等制度的落实情况 。
业务操作合规性：审查业务流程是否符合规范，是否存在违规操作行为，如经纪业务中的违规代客操作、投行业务中的虚假陈述等 。
信息披露合规性：检查公司信息披露是否及时、准确、完整，是否存在误导性陈述或重大遗漏 。
员工行为合规性：监督员工的职业行为，防止员工利用职务之便从事违法违规活动，如内幕交易、利益输送等 。
发布于2025-5-28 09:34 武汉
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