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来自：股票

大宗交易的合规审查时效是多久？
您好，券商通常在交易前实时审查，复杂交易需提前1-2个工作日完成。私信我继续了解更多

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:19 极速回答

来自：股票

大宗交易是否需要通过合规审查？
您好，是的，券商需对客户交易资格、资金来源、合规性进行审查。点我头像继续沟通了解

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:08 极速回答

来自：股票

大宗交易的合规审查主要包括哪些内容？
主体资格：交易方是否具备合格投资者资质；资金来源：是否涉及洗钱、非法资金（如通过KYC审核）；交易目的：是否符合反垄断、国家安全审查要求（如跨境并购）。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 15:46 极速回答

来自：股票

大宗交易中的合规审查流程是怎样的？​
合规审查流程包括交易前资质审核（如投资者资格）、交易中合规监控、交易后文件归档。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 12:29 极速回答

来自：股票

大宗交易的合规咨询渠道有哪些？
您好，交易所客服、券商合规部门、律师事务所、证监会官方渠道。私信我继续了解更多

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:17 极速回答

来自：股票

大宗交易的合规审计要点有哪些？
您好，交易对手方关系核查资金来源合法性减持披露合规性价格公允性评估点我头像继续咨询更多

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:13 极速回答

来自：股票

大宗交易案例中的合规问题探讨？​
合规问题探讨：某大股东未提前披露减持计划，通过大宗交易违规减持，被证监会处罚。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 23:18 极速回答

来自：股票

策略交易的合规审查重点？
你好，禁止内幕交易、操纵市场；确保交易指令符合投资者适当性要求，风险可控。

1个回答 1次浏览 2025-04-27 22:48 极速回答

来自：股票

量化交易的代码是否需要通过合规审查？
量化交易的代码是需要通过合规审查的。这是因为量化交易依靠程序自动执行交易指令，一旦出现问题，可能迅速引发较大规模的市场波动。通过合规审查，能确保代码没有操纵市场、内幕交易等违法违规行为...

1个回答 1次浏览 2025-03-27 16:57 极速回答

来自：股票

如何申请交易账户的合规审查？
申请交易账户的合规审查，首先要准备好相关材料，通常包括身份证明、账户信息、交易记录等能证明账户交易合法性和合规性的资料。然后，可通过多种渠道发起申请，如登录交易平台的官方网站或手机AP...

1个回答 1次浏览 2025-01-22 10:42 极速回答

来自：股票

监管科技（RegTech）在大宗交易合规中的应用前景如何？
实时监测大宗交易合规性（如自动识别内幕交易信号）；区块链存证确保交易数据不可篡改；人工智能分析跨市场交易风险关联。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 17:11 极速回答

来自：股票

大宗交易的税务筹划空间有哪些？需注意哪些合规红线？
合法筹划：利用跨境税收协定降低预提税（如香港与内地的股息税率5%）；红线：禁止虚构交易地点避税（如“爱尔兰-荷兰-百慕大”架构面临全球最低企业税监管）。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 17:10 极速回答

来自：股票

量化交易的合规性审查流程如何？
量化交易的合规性审查流程较为严谨。首先，交易策略要接受审查，得确保其不涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为。策略中的算法逻辑、数据来源都要经过严格核查，保证没有漏洞可被不法利用。其次，...

1个回答 1次浏览 2025-03-09 05:01 极速回答

来自：股票

条件单的合规审查要点？
监管重点：避免程序化交易未报备（日均成交量超阈值需向交易所报告）；禁止利用条件单操纵股价（如频繁撤单、大额封单后撤单）；跨境交易需符合港股通、沪深港通等规则。

1个回答 1次浏览 2025-07-04 21:41 极速回答

来自：股票

机构投资者在大宗交易中如何平衡交易效率与合规要求？
建立前置合规审查系统，交易前自动校验减持限制、资金来源等；使用智能合规工具（如RegTech软件）实时监控交易过程，触发异常预警。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 17:08 极速回答

来自：股票

大宗交易涉及跨境资金流动时的合规要求？
您好，需符合外汇管理规定（如中国资本项目管制）、反洗钱法规（如FATCA、CRS）。私信我继续了解更多

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:04 极速回答

来自：港股

港股开户如何进行合规审查？
港股开户的合规审查主要有几个方面。首先是身份信息审查，你得提供真实有效的身份证件，券商要核实是不是你本人开户，防止冒用他人身份。其次是资金来源审查，得证明你的资金来源合法合规，比如是个...

1个回答 1次浏览 2025-05-26 10:49 极速回答

来自：股票、股票开户

股票开户需要进行哪些法律合规审查？
您好，股票开户只需要年满18岁，准备好身份证和银行卡就可以在线办理了，现在所有的券商都是支持网上办理开户的，佣金的话是可以联系客户经理进行协商！联系我开户，佣金、服务、软件都可以让你感...

2个回答 1次浏览 2024-05-08 11:36 极速回答

来自：期货、期货知识

期货公司的合规审查费用如何计算？
您好，期货公司的合规审查费用通常是指由监管机构进行的对期货公司合规性的审核和监管所产生的费用。具体的计算方式可能会因不同的监管机构、国家或地区而有所不同，以下是一般情况下可能涉及的费用...

1个回答 1次浏览 2023-11-16 17:15 极速回答

来自：股票

大宗交易是什么意思？大宗交易买入的股票多久可以卖出？
您好，“大宗交易的股票要6个月后才可以卖出。交易所要求,大宗交易的出让方与受让方,应当明确其所买卖股份的数量、性质、种类、价格,并遵守本细则的相关规定。受让方在受让后6个月内...

1个回答 75次浏览 2021-09-12 11:36 极速回答

来自：期货

期权账户交易费用含合规审查费？
一般不含，合规审查成本通常包含在券商整体运营及定价中。在我司开户为您省掉交易成本！来我处开户佣金是很便宜的呢。佣金低到你无法想象

1个回答 1次浏览 2025-02-11 14:41 极速回答

来自：股票

大宗交易的股票多久可以交易？
尊敬的投资者，您好！如果是普通投资人，根据T+1交易原则，第二天就可以卖出。如果是持股5%以上股东，买卖将会根据相关法律执行6个月的锁定期，在锁定期不可以交易。大宗交易，又称为大宗买卖...

1个回答 1次浏览 2023-06-12 17:13 极速回答

来自：股票

QMT量化如何进行策略的合规性审查？
首先，在策略开发阶段，系统会对代码中涉及的交易指令、数据调用等进行合规性校验，检查是否违反交易所规则（如涨跌幅限制、交易时间规定）和券商内部风控要求。其次，在策略回测和模拟交易环节，会...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 17:55 极速回答

来自：股票

融资融券业务的合规审查流程严格吗？​
融资融券业务的合规审查流程是相当严格的。这是因为融资融券带有杠杆性质，风险较高，所以必须严格把关。审查首先会核实投资者的身份信息，确认是不是本人操作，有没有不良信用记录。接着，会评估投...

1个回答 1次浏览 2025-03-23 22:02 极速回答

来自：期货

期权账户办理需满足哪些合规审查要求？
期权交易具有较高风险和复杂性，为保障市场稳定和投资者权益，监管机构和券商设置了一系列合规审查要求，涵盖投资者身份、财务状况、投资经验等多方面。我们是上市的券商，实力强大！我们的佣金市场...

1个回答 1次浏览 2025-02-14 11:36 极速回答

来自：股票

大宗交易的股票多久能卖？
你好，尊敬的投资者，在中国证券市场中，大宗交易指的是通过证券公司指定的交易系统或市场买卖大宗股票的活动。对于大宗交易的股票，卖出的时间要看具体的股票交易流程和交易结果，不是固定的时间。...

1个回答 1次浏览 2023-05-31 08:48 极速回答

来自：股票

量化交易系统的合规审查流程包括哪些环节？​
包括交易前的合规性检查，如对交易对手、交易品种等进行合规审核；交易中的实时监控，及时发现和处理违规交易行为；交易后的合规审计，对交易记录和相关文件进行审查。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 00:09 极速回答

来自：股票

跨境大宗交易涉及哪些法律合规问题？（如外汇管制、税收政策等）
外汇管制：如中国资本项下购汇限制；税收差异：资本利得税、预提税（如美国对非居民的30%预提税）；跨境司法管辖：合同争议适用法律及仲裁地约定。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 15:45 极速回答

来自：股票

大宗交易是否需要遵守减持新规？
您好，是的，大股东减持需符合减持数量、节奏、披露等要求（如A股限制任意连续90天减持≤2%）。私信我继续了解更多

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:01 极速回答

来自：股票

股票大宗交易减持新规？
您好，采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%，受让方在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。减持就是卖出股票的意思，是指持有该股票的大股东、董...

1个回答 1次浏览 2023-06-18 21:17 极速回答

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