大宗交易的合规审查时效是多久?
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大宗交易的合规审查时效是多久?

叩富问财 浏览:211 人 分享分享

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您好,券商通常在交易前实时审查,复杂交易需提前 1-2 个工作日完成。

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发布于2025-4-25 21:19 武汉

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大宗交易是否需要通过合规审查?
您好,是的,券商需对客户交易资格、资金来源、合规性进行审查。点我头像继续沟通了解
资深金顾问 155
大宗交易的合规审查主要包括哪些内容?
主体资格:交易方是否具备合格投资者资质;资金来源:是否涉及洗钱、非法资金(如通过KYC审核);交易目的:是否符合反垄断、国家安全审查要求(如跨境并购)。
资深张经理 167
大宗交易中的合规审查流程是怎样的?​
合规审查流程包括交易前资质审核(如投资者资格)、交易中合规监控、交易后文件归档。
资深金顾问 155
证券公司大宗交易买入的股票多久可以卖出?
  如果是普通投资人,那么根据交易规则执行T+1交易原则,第二天就可以卖出。如果是持股5%以上股东,那么买卖将会根据相关法律执行6个月的锁定期,在锁定期不可以交易。我司是排名前十的大券...
首席李经理 3855
大宗交易的合规审计要点有哪些?
您好,交易对手方关系核查资金来源合法性减持披露合规性价格公允性评估点我头像继续咨询更多
资深金顾问 151
大宗交易的合规咨询渠道有哪些?
您好,交易所客服、券商合规部门、律师事务所、证监会官方渠道。私信我继续了解更多
资深金顾问 177
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