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量化交易的合规性审查流程较为严谨。首先，交易策略要接受审查，得确保其不涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为。策略中的算法逻辑、数据来源都要经过严格核查，保证没有漏洞可被不法利用。
其次，对交易系统进行检查。看系统的稳定性、安全性是否达标，能不能防止交易数据泄露、错误交易指令的发出等问题。还要确认交易系统是否符合监管规定的接口规范。
另外，对参与量化交易的人员资质和行为也要审查，确保相关人员具备相应专业能力和从业资格，并且没有不良记录。
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发布于2025-3-9 05:01 杭州
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