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大宗交易的合规审查主要包括哪些内容？

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首发 资深张经理
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主体资格：交易方是否具备合格投资者资质；
资金来源：是否涉及洗钱、非法资金（如通过 KYC 审核）；
交易目的：是否符合反垄断、国家安全审查要求（如跨境并购）。

发布于2025-6-4 15:46 南京

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大宗交易是否需要通过合规审查？
您好，是的，券商需对客户交易资格、资金来源、合规性进行审查。点我头像继续沟通了解
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大宗交易中的合规审查流程是怎样的？​
合规审查流程包括交易前资质审核（如投资者资格）、交易中合规监控、交易后文件归档。
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