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来自：股票

反洗钱功能在QMT中的实现方式？
客户身份验证：集成KYC（了解你的客户）系统，验证用户身份交易监控：实时监控交易行为，识别可疑交易模式大额交易报告：自动记录和报告超过一定金额的交易可疑交易报告：基于预设规则识别可疑交...

1个回答 1次浏览 2025-05-21 09:00 极速回答

来自：股票

反洗钱规则对股票交易的影响？
要求券商对客户身份和资金来源进行审核，大额交易需报告，禁止洗钱资金流入股市。

1个回答 1次浏览 2025-04-27 22:49 极速回答

来自：股票、股票开户

反洗钱法规对开户的要求是什么？
身份识别：必须实名制开户，核实职业、收入等信息；资金来源审核：大额资金需提供合法来源证明（如工资流水、税单）；可疑交易报告：券商需上报单日累计5万元以上现金交易或异常资金流动。

1个回答 1次浏览 2025-04-17 20:39 极速回答

来自：股票、股票开户

不同平台的量化开户在反洗钱方面有何规定？
不同平台的量化开户在反洗钱方面普遍有“了解你的客户”（KYC）规定，要求严格审核身份信息，如让用户提交身份证、护照等证件扫描件或照片，并通过权威数据库比对。还需进行资金合法性审查，用户...

1个回答 1次浏览 2025-01-22 16:31 极速回答

来自：股票

开设证券账户是否需要进行反洗钱审查？
开设证券账户时，需要进行反洗钱审查，以符合相关法律法规的要求。客户经理可以给您申请到低费率账户，后期还可以给您一对一的专属指导，这里建议您有什么疑问加微信联系我，我用专业来让您少走弯路...

1个回答 1次浏览 2024-09-19 16:39 极速回答

来自：股票

反洗钱有误禁止交易怎么弄

0个回答 0次浏览 2024-02-28 12:30 极速回答

来自：股票

融资融券业务对投资者有什么要求？
融资融券要求：资产50万+、交易经验满半年、风险测评达标预约开户炒股，指导办理开户，开户就找我，因为佣金真的很低！佣金明码标价

1个回答 1次浏览 2025-06-12 13:28 极速回答

来自：股票

融资融券业务对投资者有哪些要求？
您好，很高兴回答您的问题，关于您提问的我来做以下回答。融资融券业务对投资者有多方面的要求，主要包括以下几点：一、基本资格要求1、年龄与民事行为能力：投资者必须是年龄在18周岁以上的具有...

1个回答 1次浏览 2025-03-11 20:58 极速回答

来自：股票

融资融券低息费的券商，对投资者参与融资融券业务的投资经验要求高吗？
一般来说，即便券商有融资融券低息费优惠，对投资者参与融资融券业务的投资经验要求也不会降低。大部分券商要求投资者得有半年以上的证券交易经验，这是行业里比较常见的标准。因为融资融券业务带有...

1个回答 1次浏览 2025-05-08 16:41 极速回答

来自：股票

融资融券低息费业务对投资者年龄有限制吗？
融资融券低息费业务一般对投资者年龄是有限制的。通常要求投资者年满18周岁，具有完全民事行为能力。这是因为融资融券交易带有一定杠杆性和风险性，需要投资者能够为自己的行为负责。一般来说，年...

1个回答 1次浏览 2025-03-09 15:02 极速回答

来自：股票

融资融券开通对投资者投资经验有什么要求？
融资融券开通要求投资者有2年以上证券交易经验（首笔交易起算）。欢迎随时找我咨询任何业务，交易的手续费我司可以做更低的！我们佣金都是能谈到很低的

1个回答 1次浏览 2025-06-06 18:39 极速回答

来自：股票

融资融券办理对投资者的投资经验有要求吗？
有要求。一般规定投资者需从事证券交易时间满6个月，以此来判断投资者对证券市场的熟悉程度和风险承受能力，具备一定交易经验的投资者才能更好地应对融资融券交易的风险。找我办理开户优惠多多，找...

1个回答 1次浏览 2025-02-27 13:57 极速回答

来自：期货

期货上证指数开户是否需要通过反洗钱审核？
期货上证指数开户确实需要通过反洗钱审核。根据中国证监会和期货业协会的规定，所有期货公司在为客户开立账户时，都必须严格执行反洗钱相关规定，这是期货开户的必要环节之一。如果您想要期货开户，...

1个回答 1次浏览 2025-08-20 16:42 极速回答

来自：股票

跨境理财中的反洗钱义务主要包括哪些内容？​
反洗钱义务包括客户身份识别、大额和可疑交易报告、保存交易记录等。

1个回答 1次浏览 2025-06-08 11:55 极速回答

来自：期货

期权交易的反洗钱客户身份识别规则？
需验证客户身份信息（如身份证、营业执照），识别受益所有人，监测异常交易（如大额资金划转、频繁开平仓）。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 12:18 极速回答

来自：股票

如何确保在QMT上的交易行为符合反洗钱等监管要求？​
确保交易行为符合反洗钱要求的方法：如实提供身份信息：在开户时提供真实、完整的身份信息，配合券商完成客户身份识别。资金来源合法：确保交易资金来源合法，避免使用可疑资金。避免大额现金交易：...

1个回答 1次浏览 2025-05-30 17:18 极速回答

来自：股票

证券公司的反洗钱工作有哪些具体要求？​
客户身份识别：在客户开户、办理业务时，需核对客户有效身份证件，了解客户职业、资金来源、交易目的等信息，确保客户身份的真实性和合法性。对于高风险客户，应采取强化身份识别措施，如延长身份识...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:25 极速回答

来自：股票

反洗钱在股票交易中的监管措施有哪些？
客户身份识别：金融机构在为客户开立股票账户、进行重大交易等环节，会严格核实客户的身份信息，包括姓名、身份证号码、联系方式、职业等，确保客户身份真实可靠。交易监测分析：通过建立反洗钱监测...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 23:30 极速回答

来自：股票

反洗钱法规对家族信托有哪些影响？​
反洗钱影响：需履行客户身份识别（KYC）、大额交易报告，避免为洗钱提供通道，跨境资金流动需通过合规渠道。

1个回答 1次浏览 2025-05-23 23:38 极速回答

来自：股票、股票开户

量化交易开户时，是否需要进行反洗钱认证？如何认证？
量化交易开户时是需要进行反洗钱认证的。这是金融行业的重要规定，目的是预防和打击洗钱等违法活动。认证的方式通常有几种。首先是身份信息核实，要提供真实准确的个人或机构资料，像身份证、营业执...

1个回答 1次浏览 2025-03-06 18:02 极速回答

来自：股票

反洗钱信息有误，禁止买入，什么原因？

0个回答 0次浏览 2025-02-07 09:43 极速回答

来自：股票

的股票反洗钱有误。禁止买入。什么原因？

0个回答 0次浏览 2025-02-07 06:54 极速回答

来自：股票

证券公司为啥也要开展反洗钱活动？
您好，这个是属于一个职责范围哈，祝您开心。

15个回答 1762次浏览 2018-09-20 15:34 极速回答

来自：股票

融资融券业务对投资者的交易经验有什么具体要求？
两融业务要求投资者证券交易时间满半年，这是为了确保投资者具备一定的市场认知和交易经验，能够理解和应对两融业务的风险。交易经验不仅包括对股票、基金等证券品种的买卖操作，还涉及对市场波动、...

1个回答 1次浏览 2025-06-26 15:43 极速回答

来自：股票

个人投资者参与融资融券业务需要具备什么交易经验？
个人投资者需要拥有至少半年的证券交易经验，从中国证券登记结算有限责任公司记录的首笔股票成交开始计算。

1个回答 1次浏览 2025-05-13 22:31 极速回答

来自：股票

融资融券开通对投资者年龄有要求吗？
需年满18周岁（成年），具有完全民事行为能力，上限一般无明确限制（符合开户条件即可）。我们炒股开户是很方便的，找我开户的话佣金低到你无法想象！我司佣金收取灵活可商谈的！

1个回答 1次浏览 2025-07-21 12:10 极速回答

来自：股票

融资融券办理对投资者年龄有要求吗？
有要求，投资者需年满18周岁且具有完全民事行为能力。我司任何时间、任何地点都能开户的。论佣金我们是超级低的，绝对够低！我公司佣金低到你想不到

1个回答 1次浏览 2025-02-28 13:29 极速回答

来自：美股、美股开户

融资融券业务对投资者有什么门槛要求？
融资融券业务是有一定门槛要求的。首先，投资者要年满18周岁，具有完全民事行为能力。其次，在该券商开户时间得满足一定期限，一般要达到半年及以上。另外，对投资者的资金也有要求，在申请开通融...

1个回答 1次浏览 2025-10-17 09:29 极速回答

来自：基金

ETF融资融券业务对投资者的要求有哪些？
投资者需满足券商规定的资产规模要求，一般需达到一定金额（如50万元）。要有一定证券交易经验，通常要求开户时间达到一定期限（如6个月）。需通过券商的投资者适当性评估，评估内容包括风险承受...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 13:26 极速回答

来自：股票

哪些投资者不得参与融资融券业务？
与其他证券公司签有融资融券协议且协议仍未结束的客户，或在其他证券公司开立信用证券账户尚未注销的客户；拒绝提供开展融资融券交易所需材料的客户；法律法规禁止参与融资融券业务的客户等不得参与...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 22:34 极速回答

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