分享
注册
1分钟入驻>
关注/提问
咨询TA
17387280523 
首发回答
客户身份识别：金融机构在为客户开立股票账户、进行重大交易等环节，会严格核实客户的身份信息，包括姓名、身份证号码、联系方式、职业等，确保客户身份真实可靠。
交易监测分析：通过建立反洗钱监测系统，对客户的股票交易行为进行实时监测和分析，重点关注异常交易行为，如大额资金进出、交易频率异常、资金来源或去向不明等情况。
可疑交易报告：金融机构如果发现可疑交易，应当及时向反洗钱监管部门报告，并配合相关部门进行调查。
发布于2025-5-27 23:30 郑州
搜索更多类似问题 >
股票交易中出现异常波动会有什么后果和处理措施？
6864
471
年机构用户需将量化策略与外部风控平台（如反洗钱系统、合规监控系统）对接，TqSdk、Vn.py 接口适配性差，天勤量化如何实现跨系统高效联动？
203
14011
理财有风险，投资需谨慎
免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>
公众服务
微信服务，随时可得，扫码一键关注
叩富问财
问一问，财不偏
30秒问财/秒答
叩富网销学苑
网络获客培训
分享获客经验
叩富简投
模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱
联系我们
客服热线：010-59490342
客服咨询
入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询
意见反馈不良信息举报电话：010-59490342 举报微信：524272835 网站法律顾问 叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站 | 国家高新技术企业
ICP备案：京ICP备18019099号-3 增值电信业务经营许可证京B2-20241016 广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号 经营许可证编号：京B2-20190488 京公网安备：11010802032515号
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
电话咨询
+微信
咨询
