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来自：股票

条件单的反洗钱监控要点？
大额资金突然集中触发条件单（如单日超500万元）、频繁跨账户条件单交易、异常跨境资金联动触发。

1个回答 1次浏览 2025-07-04 21:44 极速回答

来自：股票

两融业务的反洗钱要求？
需对客户身份进行识别，监控大额资金划转，报告可疑交易，确保客户资金来源合法。

1个回答 1次浏览 2025-06-30 22:06 极速回答

来自：股票

跨境融资的反洗钱合规要求？
客户尽职调查（CDD）银行需识别融资客户的实际控制人（受益所有人），穿透式审核资金最终用途（如通过“了解你的客户”（KYC）流程）。交易监测对跨境融资资金流动进行实时监控，识别异常交易...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 08:59 极速回答

来自：股票、股票开户

反洗钱要求对开户资料的新规定？
反洗钱要求下，对开户资料有不少新规定。首先，对客户身份识别更严格啦，需要全方位核实客户的身份信息，像姓名、联系方式、身份证号等都要精准无误，还要了解客户的职业、资金来源和用途等背景信息...

1个回答 1次浏览 2025-03-19 15:22 极速回答

来自：股票、股票开户

反洗钱规定对开户资料有哪些新要求？
反洗钱规定下对开户资料有不少新要求。首先，身份信息方面，要求提供更完整、准确的身份证明文件，像身份证等证件信息必须清晰、真实，要确保开户人身份可有效核实。其次，开户人的职业、收入来源等...

1个回答 1次浏览 2025-03-13 12:32 极速回答

来自：股票

股票帐户转出入资金显示为反洗钱过期?

0个回答 0次浏览 2025-02-17 11:45 极速回答

来自：股票

股票帐户转出入资金显示为反洗钱过期?
您好，那您咨询一下您的客户经理吧，问一下怎么解决，开户找我，有问题也能咨询，佣金成本价！

2个回答 246次浏览 2025-02-17 11:44 极速回答

来自：股票

如何确保在QMT上的交易行为符合反洗钱等监管要求？​
确保交易行为符合反洗钱要求的方法：如实提供身份信息：在开户时提供真实、完整的身份信息，配合券商完成客户身份识别。资金来源合法：确保交易资金来源合法，避免使用可疑资金。避免大额现金交易：...

1个回答 1次浏览 2025-05-30 17:18 极速回答

来自：股票、股票开户

量化交易开户时，是否需要进行反洗钱认证？如何认证？
量化交易开户时是需要进行反洗钱认证的。这是金融行业的重要规定，目的是预防和打击洗钱等违法活动。认证的方式通常有几种。首先是身份信息核实，要提供真实准确的个人或机构资料，像身份证、营业执...

1个回答 1次浏览 2025-03-06 18:02 极速回答

来自：股票

的股票反洗钱有误。禁止买入。什么原因？

0个回答 0次浏览 2025-02-07 06:54 极速回答

来自：股票

QMT如何满足反洗钱（AML）和反恐融资（CFT）要求？
对接券商客户身份识别（KYC）系统，监控异常交易行为。记录交易流水，支持监管机构调阅审计。限制非法资金流入，配合券商完成交易合规校验。

1个回答 1次浏览 2025-06-08 16:31 极速回答

来自：股票

反洗钱功能在QMT中的实现方式？
客户身份验证：集成KYC（了解你的客户）系统，验证用户身份交易监控：实时监控交易行为，识别可疑交易模式大额交易报告：自动记录和报告超过一定金额的交易可疑交易报告：基于预设规则识别可疑交...

1个回答 1次浏览 2025-05-21 09:00 极速回答

来自：股票、股票开户

不同平台的量化开户在反洗钱方面有何规定？
不同平台的量化开户在反洗钱方面普遍有“了解你的客户”（KYC）规定，要求严格审核身份信息，如让用户提交身份证、护照等证件扫描件或照片，并通过权威数据库比对。还需进行资金合法性审查，用户...

1个回答 1次浏览 2025-01-22 16:31 极速回答

来自：股票

国债逆回购的交易是否需遵守反洗钱规定
是的，需通过合法渠道参与，配合券商进行身份验证。可直接筛选优质券商，找我可做市场更低的费用，全国都可办理，找我办理吧。

1个回答 1次浏览 2025-05-14 21:43 极速回答

来自：股票

国债逆回购的交易是否需要履行反洗钱义务？
国债逆回购的交易需要履行反洗钱义务。国债逆回购交易是一种特殊的债券交易，它涉及到大量的资金流动和复杂的操作，因此必须遵守反洗钱法律法规的要求。具体来说，国债逆回购交易的反洗钱义务包括：...

1个回答 1次浏览 2023-10-14 16:08 极速回答

来自：股票

买不了股票。提示反洗钱信息有误。禁止买入，有人了解吗？

0个回答 0次浏览 2025-02-07 06:53 极速回答

来自：股票

买不了股票。提示反洗钱信息有误。禁止买入

0个回答 0次浏览 2024-10-08 12:44 极速回答

来自：股票

跨境理财中的反洗钱义务主要包括哪些内容？​
反洗钱义务包括客户身份识别、大额和可疑交易报告、保存交易记录等。

1个回答 1次浏览 2025-06-08 11:55 极速回答

来自：股票

证券公司的反洗钱工作有哪些具体要求？​
客户身份识别：在客户开户、办理业务时，需核对客户有效身份证件，了解客户职业、资金来源、交易目的等信息，确保客户身份的真实性和合法性。对于高风险客户，应采取强化身份识别措施，如延长身份识...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:25 极速回答

来自：股票

反洗钱信息有误，禁止买入，什么原因？

0个回答 0次浏览 2025-02-07 09:43 极速回答

来自：股票

证券公司为啥也要开展反洗钱活动？
您好，这个是属于一个职责范围哈，祝您开心。

15个回答 1762次浏览 2018-09-20 15:34 极速回答

来自：股票

反洗钱监管在创业板交易中的具体措施有哪些？
对投资者身份进行识别和验证，监测大额和可疑交易，要求金融机构建立健全反洗钱内部控制制度等。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 16:07 极速回答

来自：期货、期货知识

不配合履行反洗钱义务会影响期货交易吗?
你好，会。对于采取措施无法进行客户身份识别的，期货公司不得为客户开立期货账户；已开立期货账户的，期货账户应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。客户身份证件到期未在规...

1个回答 1次浏览 2023-05-24 14:47 极速回答

来自：股票

指数基金的反洗钱监管措施包括哪些方面？​
指数基金反洗钱监管措施包括客户身份识别与尽职调查、报告大额和可疑交易、保存身份资料和交易记录，防范洗钱等违法犯罪活动。

1个回答 1次浏览 2025-06-17 22:03 极速回答

来自：基金

反洗钱规定在基金投资中有哪些体现？​
反洗钱规定在基金投资体现，客户身份识别、交易监测等。

1个回答 1次浏览 2025-04-22 15:01 极速回答

来自：股票、股票开户

反洗钱义务的具体实施路径开户合规流程？
在反洗钱义务实施和开户合规流程方面，有不少要点。反洗钱义务实施上，首先要对客户身份进行识别，了解客户真实身份、职业、资金来源等信息，不能为身份不明的客户开户。还要对客户身份资料和交易记...

1个回答 1次浏览 2025-03-15 23:09 极速回答

来自：股票

融资融券利息包含反洗钱监测成本吗？
包含。证券公司需对融资融券业务进行反洗钱监测，投入人力、技术等资源，产生的成本会包含在向投资者收取的利息中。更多低佣费用、优惠服务，欢迎找我了解！炒股佣金我司是收取的绝对超级便宜。我处...

1个回答 1次浏览 2025-02-24 16:20 极速回答

来自：其它

外汇反洗钱关注名单会影响出入境吗？
你好，多交易,慢慢积累经验,然后就是心态要好,多学习交易相关的知识

9个回答 1340次浏览 2017-08-15 15:00 极速回答

来自：股票、股票开户

股票开户对于投资者的资金来源有没有相关规定和审查要求？
股票开户时，对投资者资金来源是有相关规定和审查要求的。从规定上来说，资金必须是合法合规所得，不能是通过违法犯罪活动获取的资金，像洗钱、贩毒所得这类肯定是不被允许的。审查方面，券商一般会...

1个回答 1次浏览 2025-05-23 14:37 极速回答

来自：股票

股票期权交易是否涉及反洗钱监管？如果是，有哪些相关要求？
涉及反洗钱监管。要求：投资者开户时需提供真实身份信息，配合券商完成客户身份识别（KYC）。大额交易（如单日存取款或交易金额超规定额度）需向监管部门报告。禁止利用期权交易进行资金转移或掩...

1个回答 1次浏览 2025-07-07 11:15 极速回答

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