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来自:股票

老师请问,华泰证券的合规管理是否严格?
您好,华泰证券的合规管理是需要改正的。华泰证券股份有限公司近期被责令改正,原因是其在合规风控、客户适当性管理、从业人员资质管理以及跟投业务内部控制等方面存在问题。1.合规风控问题:华泰...

1个回答 1次浏览 2024-05-01 12:36 极速回答

来自:基金

基金公司的合规部门在业务开展中起到什么作用?如何确保合规运营?​
作用:确保公司的经营活动和基金运作符合国家法律法规、监管要求以及公司内部规章制度,避免法律风险和监管处罚;审核业务合同、投资决策、营销宣传材料等,确保其合法合规;开展合规培训和教育,提...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:21 极速回答

来自:股票

证券公司的合规部门主要负责哪些工作?​
合规制度建设:制定和完善证券公司的合规管理制度、流程和政策,确保公司的运营符合法律法规、监管要求以及行业自律规则。合规审查:对公司的各项业务活动、合同协议、内部制度等进行合规审查,防范...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:04 极速回答

来自:股票

证券公司合规部门是负责哪些工作的?
证券公司合规部门是负责工作,持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化

8个回答 3301次浏览 2014-12-18 23:33 极速回答

来自:股票

证券公司合规部门是负责哪些工作的?
主要对内部进行合规管控,欢迎来电咨询洽谈,祝投资顺利

11个回答 3592次浏览 2014-05-29 16:16 极速回答

来自:股票

华泰证券是合规的券商吗,能详细给介绍一下吗
华泰证券是合规的券商的,华泰证券有限公司是1991年经中国证监会批准成立的综合类证券公司,各项证券业务资质全,而且属于国企,在A股、H股和伦敦股市上市,绝对正规合法。建议开户的话联系客...

1个回答 1次浏览 2023-12-04 18:23 极速回答

来自:股票

家族信托在跨境业务中需要遵守哪些合规要求?​
跨境合规:需遵守设立地、资产所在地、受益人国籍国的信托法、税法(如美国FATCA、欧盟DAC6),并处理司法管辖冲突。

1个回答 1次浏览 2025-05-23 23:38 极速回答

来自:股票

合规风控部门与投资部门的权限制衡机制如何设计?​
在权限制衡机制设计上,投资部门负责制定投资策略、选择投资标的、执行交易指令,追求投资收益;合规风控部门对投资决策进行合规审查和风险评估,有权对违反法律法规、基金合同或风险过高的投资行为...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:04 极速回答

来自:股票

启牛学堂是国家认可安全合规的吗
是的。启牛学堂是国家认可安全合规的机构,不过启牛不能开户,他们开通的证券账户是通过第三方合作券商开的,可能会通过购买课程赠送开户的情况,这点需要自己辨别。所以说,咱们想开户一定要自己去...

1个回答 1次浏览 2023-11-26 21:11 极速回答

来自:股票、股票开户

华泰证券证券账户开户万一免五是合规且靠谱的吗
免五属于违规,您可以点击右上角联系我,享受成本价佣金

2个回答 1次浏览 2023-12-11 17:11 极速回答

来自:股票、股票开户

华泰证券证券账户开户万一免五是合规且靠谱的吗?
投资者您好!很高兴为您解答,华泰证券的佣金是不能做到万一免五的,因为免五本来就不合规、也不靠谱。华泰证券开户佣金一般在万2.5左右收取,如果需要低佣金开户记得在网上单独联系客户经理操作...

1个回答 1次浏览 2023-08-21 08:40 极速回答

来自:股票

如何确保家族信托的合规运营?​
合规运营:依托专业机构制定合规手册,定期审计,确保资产隔离、投资决策符合条款,跨境业务需协调多国法律合规。

1个回答 1次浏览 2025-05-23 23:36 极速回答

来自:股票

光大信托的合规性做得怎么样?
光大信托是经中国银保监会批准设立的金融机构,合规性有一定保障。它受严格监管,在业务开展、产品设计等方面需遵循相关法规。从历史来看,光大信托在行业内有一定口碑,能积极响应监管要求,履行信...

1个回答 1次浏览 2025-04-07 23:29 极速回答

来自:股票

华泰证券涨乐通机构板安全合规嗎?

0个回答 0次浏览 2022-12-09 08:44 极速回答

来自:股票

华泰证券是国家认可的吗
您好,华泰证券是国家认可的,是属于国内排名前十的大券商公司,专业水平强,服务口碑都是比较不错的,开户联系客户经理免费办理VIP账户,开户的具体流程如下:1、扫描客户经理给的二...

1个回答 1次浏览 2022-06-29 00:57 极速回答

来自:股票

请问华泰证券是国家认可的吗
你好,很高兴为你解答,华泰证券是国家认可的的一线大品牌证券公司,支持手机在线办理开户,在线预约客户经理,开户是免费的,同时佣金也能给你较大的优惠,365天随时可以提交申请,具...

1个回答 1次浏览 2022-06-28 18:43 极速回答

来自:股票

算法交易中的合规要求有哪些?
您好,算法交易中的合规要求风险控制要求:建立完善的风险控制机制,包括设置交易限额、止损机制等,防止因算法故障或市场异常导致过度交易和巨大损失。信息披露要求:按照监管规定,向监管机构和市...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 19:45 极速回答

来自:其他

信托归哪个部门监管?
你好,具体有银监会非银司负责,当地银监局落实。监管:投资公司应当设立内部审计部门,对本公司的业务经营活动进行审计和监督。

6个回答 1032次浏览 2014-07-21 14:24 极速回答

来自:股票、股票开户

华泰证券具备合规资质吗?能在华泰申请股票开户吗
华泰证券具备合规资质的,能在华泰申请股票开户的,券商低佣开户可以联系客户经理指导办理,上市的券商都可以开户都很靠谱,然后在手机上下载app点击开户,开户在哪里都可以办理,有身份证和银行...

2个回答 1次浏览 2024-03-01 20:42 极速回答

来自:股票

华泰证券全球外汇金融机构是合法合规的吗

0个回答 0次浏览 2022-01-19 02:04 极速回答

来自:股票

华泰证券是一家合规合法的证券公司企业吗?
您好!华泰证券是一家合规合法的证券公司企业,是一家在上海、香港、伦敦三地上市的中国金融机构。如果您想开低佣金账户的话,建议在开户前联系线上客户经理,客户经理会为您争取到一定的...

1个回答 1次浏览 2023-03-06 09:47 极速回答

来自:股票

监管部门公示信息能提供哪些券商合规经营线索?
监管部门公示信息能提供不少券商合规经营线索。比如,公示的处罚信息中,要是有券商因违规操作被点名,像内幕交易、操纵市场等,那就说明这家券商在合规经营上有漏洞。还有一些整改通知,若监管指出...

1个回答 1次浏览 2025-03-16 01:00 极速回答

来自:股票

云计算在股票交易系统中的合规部署要求?
安全标准遵循:云计算服务提供商需要遵循相关的安全标准和规范,如国际标准化组织的ISO27001信息安全管理体系标准、国家标准《GB/T31167-2014信息安全技术云计算服务安全指南...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 00:10 极速回答

来自:股票

华泰证券是什么级别,国家是不是认可的呢
非常感谢您对华泰证券的关注。作为一家上市券商,华泰证券在中国市场拥有较高的知名度和影响力。我们一直秉持着专业、诚信、稳健的服务理念,通过为客户提供全方位、多层次的金融服务,为客户实现财...

6个回答 1次浏览 2023-08-16 13:10 极速回答

来自:股票

华泰PB系统是你们华泰证券的吗

0个回答 0次浏览 2024-04-22 11:53 极速回答

来自:股票

量化交易系统的合规性要求有哪些?如何确保系统符合监管规定?​
合规性要求包括遵守交易规则、信息披露要求、反洗钱规定等。通过建立合规管理制度,加强员工培训,定期进行合规审查等方式确保系统符合监管规定。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 00:07 极速回答

来自:股票

问下:华泰证券帐户在涨乐财富通登录,是否合规?
没问题的,只要是从官方网站下载的软件,就是合规的。华泰证券的官方手机软件就是涨乐财富通

1个回答 0次浏览 2023-11-24 16:05 极速回答

来自:股票

量化交易中的合规性问题有哪些?
量化交易中的合规性问题主要体现在以下几个方面:数据合规:量化交易高度依赖数据,数据收集环节可能涉及非法爬取网络数据、未经授权获取用户信息等行为。交易行为规范:根据《证券法》和《期货和衍...

1个回答 1次浏览 2025-02-06 17:09 极速回答

来自:股票

量化交易中的合规管理有哪些要求?
量化交易中的合规管理要求主要包括以下几个方面:报告管理:量化交易投资者需按规定报告账户信息、资金信息、交易策略、软件信息等,并落实“先报告、后交易”的要求。交易监控与风险防控:交易所对...

1个回答 1次浏览 2025-01-22 14:39 极速回答

来自:期货

ETF期权交易中的合规要求有哪些?
您好,ETF期权手续费佣金可以给到1.7/张的,手续费是可以与证券公司进行协商调整的哦,降低期权手续费是可以与线上的客户经理商量调整的。期权的买方行使权力时,卖方就必须履行义务,期权开...

3个回答 1次浏览 2024-05-23 15:26 极速回答

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