立即提问“ ”
提问
叩富问财 >30秒问财 > 股票 > 证券公司合规部门是负责哪些工作的?
证券公司合规部门是负责哪些工作的?
还有疑问，立即追问>

证券公司名单及排行

证券公司合规部门是负责哪些工作的?

叩富问财 浏览：6337 人 分享分享

注册 1分钟入驻>
共8个回答
默认排序 | 只看有赞
首发 觅庄擒妖
+微信
主要就是负责公司的运作要复合规定，祝你投资顺利

发布于2019-1-24 14:41 成都

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
首发回答
证券公司的合规部门主要负责证券公司的风险监控和规范管理

发布于2014-5-29 16:25 深圳

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
你好，合规部门是负责风险监控和规范管理的，是为了防止和处理公司或者从业人员违规行为的

发布于2014-5-30 10:14 杭州

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
风险监控和规范管理是负责证券公司和规的主要部门。

发布于2014-11-22 21:45 郑州

1
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
你好，每个证券公司都有合规部门一般都是系统风控。

发布于2016-5-25 19:59 武汉

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导

发布于2018-4-11 18:55 拉萨

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
你好，1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。

发布于2019-4-3 15:03 成都

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
证券公司合规部门，熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

发布于2019-4-5 00:30 拉萨

1
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
   1541位专业顾问在线
问题没解决？12353人选择一键咨询
99%用户选择 快速提问
其他类似问题 搜索更多类似问题 >
散户新手开户，哪家证券公司给的佣金最低且优惠合规？
证券直接开户默认的手续费在万3左右，一般来说大资金量的客户在协商佣金的优惠力度的资格也是非常大的。如果需要办理低佣账户，建议您在网上开户联系开户经理进行申请。券商手机上下载证券交易AP...
资深小周经理 171
证券公司有哪些部门，各部门是怎么运作的？
一般所说的证券公司应该是说综合型证券公司(有关公司分为三类,证券经纪类公司,只能做股票等证券交易的经纪或者证券承销等业务;证券发行类公司,负责上市公司的保荐、财务顾问或者证券承销业务；...
安经理 42776
免五合规吗？哪些证券公司还能偷偷给？
您好，免五是违规的哦！股票账户的办理可以找到线上的证券人员，客户经理会与您协商股票佣金的，交易频率的增加，就会产生更多的交易成本费用，这样就能联系券商申请降低佣金，备好自己居民身份证以...
首席-刘经理 601
申港证券正规吗？是合法合规公司吗？
申港证券是正规合法的公司。它于2016年获中国证监会批复设立，是国内首家根据CEPA协议设立的合资全牌照证券公司，由3家香港持牌金融机构、11家国内机构投资者共同发起设立。其经营范围涵...
理财王经理 7412
交易所合规确认流程是什么？期货公司与投资者的合规要求及核查要点
您好！交易所合规确认流程一般包括以下几个关键环节：首先是投资者开户阶段，期货公司要对投资者的身份信息、风险承受能力等进行全面核实和评估，确保其符合交易所的要求。其次，在日常交易过程中，...
王经理 395
证券免5是什么意思？证券公司免5合规吗？
证券公司开户的普遍佣金是万2.5，每家券商都是有自己的优惠佣金政策的，其实差别还是很大的。vip开户链接是需要在线联系券商的客户经理申请获取的。线上开户可以在线找客户经理申请办理的哦，...
资深刘经理 2063
#证券公司# @ 群友热聊中~

程老师 04:05

证券公司开户的普遍佣金是万2.5，每家券商都是有自己的优惠佣金政策的，其实差别还是很大的。vip开户链接是需要在线联系券商的客户经理申请获取的。线上开户可以在线找客户经理申请办理的哦，...

风一样的小娘子 04:05

有没有什么复利增长的好办法，最好能省事，收益超过某宝的，帮忙推荐下~

刘老师 04:05

收益超过某宝，你的要求也不算高么，你关注下货币三佳吧，完全满足你的要求了，哪里不懂再问我。
205人正在群聊
加入微信热聊>
为您推荐 更多>
同城黑马
咨询我

资深小周经理 在线

帮助10万+ 好评5.3万

同城黑马
咨询我

资深张经理 在线

帮助10万+ 好评2.6万

咨询我

祝经理 在线

帮助7.6万 好评8394

咨询我

觅庄擒妖 在线

帮助1537 好评48

金牌答主

广发证券客服 股票

开户享专属优惠费率，在线定制VIP佣金费率；

22798万+

电话咨询
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 5.3万+ 浏览量 1080万+

  • 咨询

    好评 2.6万+ 浏览量 504万+

  • 咨询

    好评 2.3万+ 浏览量 455万+

热议问题
相关文章
优选券商 更多>

国金证券

行业一流上市券商
开户

银河证券

市场口碑好、实力认证、极速开户
开户

东莞证券

老牌国企券商
开户

长城证券

安全可靠、市场口碑好、新客服务
开户

银河证券

品质服务、新客服务、安全可靠
开户

银河证券

全牌照头部券商，行业领先服务
预约

国金证券

安全可靠、新客服务、品质服务
开户
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025