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证券公司合规部门是负责哪些工作的?

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首发 觅庄擒妖
一对一
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证券公司的合规部门主要负责证券公司的风险监控和规范管理

发布于2014-5-29 16:25 深圳

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一对一
你好，合规部门是负责风险监控和规范管理的，是为了防止和处理公司或者从业人员违规行为的

发布于2014-5-30 10:14 杭州

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一对一
风险监控和规范管理是负责证券公司和规的主要部门。

发布于2014-11-22 21:45 郑州

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一对一
你好，每个证券公司都有合规部门一般都是系统风控。

发布于2016-5-25 19:59 武汉

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一对一
持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导

发布于2018-4-11 18:55 拉萨

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一对一
主要就是负责公司的运作要复合规定，祝你投资顺利

发布于2019-1-24 14:41 成都

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一对一
你好，1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。

发布于2019-4-3 15:03 成都

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一对一
证券公司合规部门，熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

发布于2019-4-5 00:30 拉萨

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在权限制衡机制设计上，投资部门负责制定投资策略、选择投资标的、执行交易指令，追求投资收益；合规风控部门对投资决策进行合规审查和风险评估，有权对违反法律法规、基金合同或风险过高的投资行为...
资深杨经理 205
#证券公司# @ 群友热聊中~

程老师 11:49

在权限制衡机制设计上，投资部门负责制定投资策略、选择投资标的、执行交易指令，追求投资收益；合规风控部门对投资决策进行合规审查和风险评估，有权对违反法律法规、基金合同或风险过高的投资行为...

雾里看花花在哪 11:49

我最近股票亏了，不想全仓冒险了，能否给我一些稳定收益+搏高收益的产品，我配置一些对冲风险？

刘老师 11:49

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