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监管部门公示信息能提供不少券商合规经营线索。比如，公示的处罚信息中，要是有券商因违规操作被点名，像内幕交易、操纵市场等，那就说明这家券商在合规经营上有漏洞。
还有一些整改通知，若监管指出券商在客户信息保护、业务流程规范等方面存在问题，这也是合规经营存疑的线索。另外，资质审批相关公示也有参考价值，若券商在某些新业务资质获取上进展不顺，可能暗示其内部在合规准备上有不足。
通过这些公示信息，投资者就能对券商的合规情况有个大概判断，进而挑选更靠谱的券商。我们券商可为您提供开户佣金成本费率。要是觉得回答不错，点赞鼓励鼓励。点我头像加微联系我，后续投资有问题随时沟通。
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发布于2025-3-16 01:00 北京
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