立即提问“ ”
提问
叩富问财 >30秒问财 > 股票 > 证券公司合规部门是负责哪些工作的?
证券公司合规部门是负责哪些工作的?
还有疑问，立即追问>

证券公司名单及排行

证券公司合规部门是负责哪些工作的?

叩富问财 浏览：6638 人 分享分享

注册 1分钟入驻>
共8个回答
首发 闫文奇
咨询TA
主要就是公司运营的规范性方面的欢迎咨询，佣金更低

发布于2021-2-25 15:18 成都

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
首发回答
合规就是好像一个全公司的督导，主要是督促和监督公司员工，在业务上有没有违规，包括对内的自己的自身和对外的客户的服务和营销是否违规，就好像你是一个单位的公检法部门，平时的任务就是找出大家有没有违反各项法律规章制度，及时改正和预警！合规岗是经常要学习和考试的，因为各项政策法规都是在变动的！

发布于2014-12-18 23:48 北京

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
您好。负责证券公司日常展业行为规范管理。

发布于2014-12-19 11:12 泉州

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
负责证券公司日常展业行为规范管理，详询点击头像交流！！！股票开户，佣金低至.5

发布于2016-8-30 16:19 广州

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
你好，合规部门主要还是负责合规工作的，祝投资顺利。

发布于2018-3-1 15:25 成都

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
合规专员-合规专员岗位职责/希望能帮你

发布于2018-3-29 13:16 成都

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
你好，1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

发布于2018-12-13 15:46 成都

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
一对一
证券公司合规部门是负责工作，持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化

发布于2019-12-2 14:49 拉萨

赞
秒答
关注 分享 追问
踩
举报
问题没解决？向金牌答主提问， 最快30秒获得解答！ 立即提问
其他类似问题 搜索更多类似问题 >
证券公司归哪个部门管?
您好，很高兴为您解答，证券公司归证监会管理，请问是有什么需求呢。VIP佣金开户渠道随时在线找我办理，无资金门槛，全国前十券商投资更安心，一对一专业开户服务包您满意的，祝您投资愉快！
首席柯顾问 24082
证券公司是由谁哪个部门监管的
股票开户推荐选择规模大，佣金低券商好，想低佣开户可以先沟通线上客户经理，综合对比一下，根据个人需求选择合适的券商开户。目前我司新开户无门槛！达标赠VIP快速通道!我司提供很低的佣金服务...
资深高经理 27593
五矿证券合规吗？佣金多少呢？
您好，想要申请优惠的话就要提前联系客户经理，现在券商的佣金是可以根据资金量和交易量进行调整的。刘经理专门提供超低成本价开户服务，若有需要，不妨试着联系一下刘经理。券商佣金收取的内容：1...
客户经理刘 903
基金公司的合规部门在业务开展中起到什么作用？如何确保合规运营？​
作用：确保公司的经营活动和基金运作符合国家法律法规、监管要求以及公司内部规章制度，避免法律风险和监管处罚；审核业务合同、投资决策、营销宣传材料等，确保其合法合规；开展合规培训和教育，提...
资深杨经理 171
证券公司有哪些部门，各部门是怎么运作的？
一般所说的证券公司应该是说综合型证券公司(有关公司分为三类,证券经纪类公司,只能做股票等证券交易的经纪或者证券承销等业务;证券发行类公司,负责上市公司的保荐、财务顾问或者证券承销业务；...
安经理 41593
证券免5是什么意思？证券公司免5合规吗？
券商证券开户的佣金都是没有标准的，网上开户佣金比线下低很多，点击头像找客户经理咨询会根据资金量大小给相对优惠的佣金的。准备身份证+一类银行卡，根据步骤提示操作就行。联系小桃经理可享受各...
资深小桃经理 1739
为您推荐 更多>
同城黑马
咨询我

资深小周经理 在线

帮助10万+ 好评4.8万

同城推荐
咨询我

理财王经理 在线

帮助10万+ 好评8043

咨询我

祝经理 在线

帮助7.6万 好评8392

咨询我

闫文奇 在线

帮助1219 好评95

金牌答主

广发证券客服 股票

开户享专属优惠费率，在线定制VIP佣金费率；

22798万+

电话咨询
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 4.8万+ 浏览量 1080万+

  • 咨询

    好评 8043 浏览量 1796万+

  • 咨询

    好评 2.6万+ 浏览量 504万+

热议问题
相关文章
优选券商 更多>

长城证券

资金雄厚、安全可靠、极速开户
开户

华西证券

新客理财力度大，每月多重福利享不停
开户

中银国际证券

中国银行旗下上市券商
开户

国金证券

行业一流上市券商
开户

银河证券

资金雄厚、品质服务、极速开户
开户

东莞证券

老牌国企券商
开户

银河证券

实力认证、资金雄厚、极速开户
开户
回到顶部
关于叩富问财/ 股票开户/ 期货开户/ 期货答主/ 股票答主/ 保险答主/ 炒股大赛

理财有风险，投资需谨慎

免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>

App下载 商务合作 网站地图 最新内容 城市索引 全国答主排行 证券公司索引 期货公司索引

公众服务

微信服务，随时可得，扫码一键关注

叩富问财

问一问，财不偏
30秒问财/秒答

叩富网销学苑

网络获客培训
分享获客经验

叩富简投

模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱

联系我们

客服热线：010-59490342

客服咨询

入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询

意见反馈不良信息举报电话：010-59490342        举报微信：524272835        网站法律顾问       叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站     |     国家高新技术企业

ICP备案：京ICP备18019099号-3        增值电信业务经营许可证京B2-20241016        广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号        经营许可证编号：京B2-20190488        京公网安备：11010802032515号
叩富网版权所有 © 2007-2025