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伦交所的CDR发行人相关标的的规定是怎样的啊?
CDR方向上,境外基础证券发行人应为伦交所主板高级上市公司,上市年限和市值规模应符合一定标准,其目的是选取在英国市场流动性较好,有较为广泛投资者基础的发行人参与东向业务,实现项目平稳起步。GDR...

3个回答 982次浏览 2018-12-05 13:10 极速回答

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证券发行人包括金融机构吗?
你好,当公司进行上市的过程中,需要证券公司进行IPO和发行证券,那么公司在发债或者定向增发的过程中,也是需要金融机构来进行销售和操作的,所以。证券发行人是包括金融机构的

10个回答 1551次浏览 2015-11-10 14:05 极速回答

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发行人在新增股份登记业务办理中,该如何填写股份性质?
新增股份登记业务中涉及的股份性质有:00无限售条件流通股、01挂牌后个人类限售股、03挂牌后机构类限售股、04高管锁定股。其中,01挂牌后个人类限售股、03挂牌后机构类限售股...

1个回答 150次浏览 2021-03-01 15:59 极速回答

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发行人在新增股份登记业务办理中,该如何填...
直接填写锁定的最好建议多找几个客户经理比较下,目前行情下重个股轻指数,有选择的在板块中轮动,对比个股和风控,选择上市券商开户交易,欢迎细说!

9个回答 951次浏览 2016-06-20 10:47 极速回答

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回售价格是多少?回售对发行人有什么影响?
价格:一般为面值+当期利息(如100元+X元);影响:发行人需现金赎回,增加短期偿债压力,可能促使其下修转股价格。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 18:05 极速回答

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如何核查发行人是否符合第三方回款的要求?
您好,发行人第三方回款的核查中介机构需选取不一致业务的明细样本和银行对账单回款记录,追查至相关业务合同、业务执行记录及资金流水凭证,获取相关客户代付款确认依据,以核实委托付款的真实性、...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 20:09 极速回答

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如何把握投资机构与发行人约定对赌协议的情形?
投资机构与发行人约定对赌协议的情形原则上,发行人作为对赌协议当事人,应在招股说明书中披露对赌协议的具体内容、对发行人可能产生的影响等。若对赌协议存在可能导致公司控制权变化、影响公司持续...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 20:03 极速回答

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对存在“三类股东”的发行人如何进行信息披露及核查?
您好,存在“三类股东”的发行人信息披露:发行人应披露“三类股东”的基本情况,包括股东名称、持股数量、持股比例等;说明“三类股东”的形成原因、存续期间等;披露“三类股东”与发行人控股股东...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 20:03 极速回答

来自:股票

如何核查发行人“主要依靠核心技术开展生产经营”?
您好,核查发行人“主要依靠核心技术开展生产经营”的方法:考察核心技术在产品或服务中的应用程度,核心技术对生产经营的贡献,如对产品性能、质量、成本等方面的影响;分析企业的研发投入和创新能...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 19:49 极速回答

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北交所对发行人及其控股股东、实际控制人有哪些负面情形限制?
您好,北交所对发行人及其控股股东、实际控制人负面情形限制:最近三年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪。最近三年内存在欺诈发行、重大信息披露违法或...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 11:48 极速回答

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北交所信息披露审核主要关注发行人哪些事项?
您好,北交所信息披露审核主要关注发行人的事项1.信息披露的真实性、准确性、完整性,是否存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.财务信息的真实性和合规性,包括财务数据的真实性、财务指标的...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 11:15 极速回答

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关于实际控制人的认定,发行人及中介机构应当如何把握?
(一)实际控制人认定的基本要求实际控制人是拥有公司控制权的主体。在确定公司控制权归属时,应当本着实事求是的原则,尊重企业的实际情况,以发行人自身的认定为主,由发行人股东予以确...

1个回答 226次浏览 2021-03-01 10:25 极速回答

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发行人具有表决权差异安排的上市标准有哪些?
您好:"答:发行人具有表决权差异安排的上市标准(市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项):(一)预计市值不低于人民币100亿元;(二)预计市值不低于人民币50亿...

1个回答 1次浏览 2020-12-24 15:49 极速回答

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对发行条件发行人“与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争”中的“重大不利影响”,应当如何理解?
申请在创业板上市的企业,如存在同业竞争情形认定同业竞争是否构成重大不利影响时,保荐人及发行人律师应结合竞争方与发行人的经营地域、产品或服务的定位,同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的...

1个回答 1次浏览 2023-07-15 07:00 极速回答

来自:股票

对发行条件“发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争”中的“重大不利影响”,应当如何理解?
申请在科创板上市的企业,如存在同业竞争情形,认定同业竞争是否构成重大不利影响时,保荐机构及发行人律师应结合竞争方与发行人的经营地域、产品或服务的定位,同业竞争是否会导致发行人...

1个回答 243次浏览 2021-03-01 10:49 极速回答

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可转债在会计处理上是如何分类的?对发行人的财务报表有什么影响?
分类:发行时拆分为“负债成分”和“权益成分”,分别计入应付债券和其他权益工具;影响:降低资产负债率(部分计入权益),转股后减少负债,增加股本。

1个回答 1次浏览 2025-05-30 16:05 极速回答

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对客户集中度较高的发行人应重点核查哪些内容?
您好,客户集中度较高的发行人重点核查客户集中的原因,是否与行业特点、企业自身优势等相符;核查主要客户的稳定性和可持续性,是否存在重大依赖风险;调查发行人与主要客户的合作关系,包括合作历...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 20:07 极速回答

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投资者在选择可转债时,对发行人的考察重点包括哪些?
公司的财务状况、行业前景、偿债能力、正股的质地等。

1个回答 1次浏览 2025-05-26 16:39 极速回答

来自:股票

可赎回债券在什么情况下可能被发行人赎回?
在市场利率下降时,发行人可能赎回可赎回债券,以更低的利率重新融资。

1个回答 1次浏览 2025-05-26 16:06 极速回答

来自:股票

什么是可转债的信用风险?如何评估发行人的信用风险?
可转债信用风险定义:是指可转债发行人可能由于经营不善、财务状况恶化等原因,无法按时、足额支付债券利息和本金,或者在债券到期时无法偿还本金的风险。评估方法:可以通过分析发行人的财务状况,...

1个回答 1次浏览 2025-05-01 13:58 极速回答

来自:股票

首发业务IPO发行人资产来自于上市公司?
境内上市公司在境内分拆子公司上市,保荐机构和发行人律师应核查是否符合境内分拆上市的相关规定并发表意见;境外上市公司在境内分拆子公司上市,保荐机构和发行人律师应核查是否符合境外监管的相关...

1个回答 1次浏览 2023-07-15 05:17 极速回答

来自:股票

请教一下专家,对证券发行人实行什么样的权利?
您好,证券发行人实行所有权的权利,国内A股能在网上开户相关手续就是准备好本人身份证和银行卡,找一个客户经理而且佣金还是可以调整的哦,像我们就到成本价

18个回答 134次浏览 2020-07-22 16:38 极速回答

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俄罗斯是要在中国发行人民币债券吗?
华尔街见闻”和彭博社9月4日均引述正在安卡拉出席G20会议的俄罗斯副财长斯托尔恰克(SergeyStorchak)称:“此前没有哪个国家使用过中国国内的人民币市场,所以我们可能是第一个。”他表示...

3个回答 992次浏览 2018-09-26 09:04 极速回答

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可转债发行后,发行人在信息披露和公司治理方面有哪些额外的要求和责任?
要求:需及时披露转股情况、条款触发事件(如赎回/回售)、财务数据变动;责任:保障投资者知情权,避免利用条款进行市场操纵。

1个回答 1次浏览 2025-05-30 16:08 极速回答

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首次公开发行股票的发行人应当符合哪些条件
对公司到盈利和现金流有要求的,祝你投资顺利

12个回答 2894次浏览 2018-10-08 11:20 极速回答

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发行人在新增股份登记业务办理中,如有做市商股东,该注意哪些问题?
如新增股东中有做市商,发行人在办理新增股份登记前,应督促做市商股东开立做市专用证券账户。办理新增股份登记时,应将做市商股份托管在做市专用托管单元上,并确保股转公司出具的《新增...

1个回答 103次浏览 2021-03-01 16:02 极速回答

来自:其他

发行人在新增股份登记业务办理中,如有做市...
现在基本都没有资格做市商吧,建议你多补补课吧

7个回答 766次浏览 2016-06-20 11:02 极速回答

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发行条件规定发行人“资产完整,业务及人员、财务、机构独立”。发行人的部分资产来自于上市公司,中介机构核查应当重点关注哪些方面?
境内上市公司在境内分拆子公司并在创业板上市,保荐人和发行人律师应核查是否符合境内分拆上市的相关规定并发表意见;境外上市公司在境内分拆子公司并在创业板上市,保荐人和发行人律师应核查是否符...

1个回答 1次浏览 2023-07-15 07:02 极速回答

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发行条件规定发行人“具有直接面向市场独立持续经营的能力”。影响发行人持续经营能力的重要情形有哪些?中介机构应当如何进行核查?
如发行人存在以下情形,中介机构应重点关注该情形是否影响发行人持续经营能力: (一)发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险; (二)发行人所处行业出现周期性衰...

1个回答 1次浏览 2023-07-15 07:00 极速回答

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一些发行人在经营中存在与其控股股东、实际控制人或董事、监事、高级管理人员的相关共同投资行为,发行人对此应当如何披露,中介机构核查应当重点关注哪些方面?
1.发行人历史上存在工会、职工持股会持股或者自然人股东人数较多等情形的,发行人应当如何进行规范?中介机构应当如何进行核查?2.发行人申报前后新增股东的,应当如何进行核查和信息...

2个回答 339次浏览 2021-03-01 10:33 极速回答

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