资深恬恬经理
股票
帮助4435 从业10年 知无不言
首发回答
您好，存在 “三类股东” 的发行人
信息披露：发行人应披露 “三类股东” 的基本情况，包括股东名称、持股数量、持股比例等；说明 “三类股东” 的形成原因、存续期间等；披露 “三类股东” 与发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等是否存在关联关系或其他利益安排。
核查：中介机构需核查确认公司控股股东、实际控制人、第一大股东不属于 “三类股东”；核查 “三类股东” 是否已作出合理安排，确保符合现行锁定期和减持规则要求；核实 “三类股东” 相关信息披露的真实性、准确性和完整性。
发布于2025-5-27 20:03 杭州
资深吴经理
股票
帮助1.7万 好评669 从业8年
对于存在“三类股东”的发行人，信息披露及核查可按以下方式进行：
在信息披露方面，要详细披露“三类股东”的基本信息，包括基金名称、管理人、成立时间、备案情况等。说明其资金来源、投资决策流程，让投资者了解资金的合法合规性和投资的自主性。还需披露“三类股东”与发行人其他股东、董监高是否存在关联关系，避免潜在利益输送。同时，要说明“三类股东”的存续期、锁定期安排，以及对发行人股权结构稳定性的影响。
核查工作上，首先要核查“三类股东”的备案情况，确认其是否按照相关规定完成在基金业协会的备案。对其资金来源进行穿透核查，确保资金合法合规，不存在代持、违规集资等情况。审查“三类股东”的投资协议和决策文件，了解其投资目的和决策过程是否符合规定。还要关注“三类股东”的人数是否符合规定，避免因股东人数超过限制影响发行人的股权结构。通过全面的信息披露和严格的核查，保障发行人的合规性和投资者的知情权。
发布于2025-5-28 11:41 广州
当前我在线
直接联系我
搜索更多类似问题 >
发行人申请在科创板上市的，必须符合哪些条件？
19412
什么是“信用利差”？它如何反映发行人的信用风险？
1156
证券发行人是什么样的？有哪些类型呢？
5716
755
502
389
理财有风险，投资需谨慎
免责声明:本站问答内容均由入驻叩富问财的作者撰写，仅供网友交流学习，并不构成买卖建议。本站核实主体信息并允许作者发表之言论并不代表本站同意其内容，亦不代表本站对该信息内容予以核实，据此操作者，风险自担。同时提醒网友提高风险意识，请勿私下汇款给作者，避免造成金钱损失。点击查看全部>
公众服务
微信服务，随时可得，扫码一键关注
叩富问财
问一问，财不偏
30秒问财/秒答
叩富网销学苑
网络获客培训
分享获客经验
叩富简投
模拟交易/有奖大赛
ai炒股机器人/炒股百宝箱
联系我们
客服热线：010-59490342
客服咨询
入驻认证咨询
券商合作用户咨询/有奖炒股大赛咨询
意见反馈不良信息举报电话：010-59490342 举报微信：524272835 网站法律顾问 叩富网2008年被上海证券交易所选为年度投资者教育训练网站 | 国家高新技术企业
ICP备案：京ICP备18019099号-3 增值电信业务经营许可证京B2-20241016 广播电视节目制作经营许可证：（京）字第18189号 经营许可证编号：京B2-20190488 京公网安备：11010802032515号
分享
注册
1分钟入驻>
关注/提问
咨询TA
18502136382 
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
电话咨询
+微信
咨询
