2月28日，中国金融期货交易所（下称“中金所”）发布公告，对上海维万私募基金管理有限公司（下称“上海维万公司”）及其实控人未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。

　　业内人士表示，近期，中国证监会严肃查处了一批财务造假、内幕交易案件，起到了很好的警示震慑效果。本次针对股指期货市场的违规行为实施自律监管措施，是中金所履行市场一线监管职责，从严打击市场违法违规行为，维护市场交易秩序的具体体现。

　　多个品种超限交易，情节严重！

　　中金所公告显示，经查明，上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元。

　　根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓12个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

　　中金所表示，将按照中国证监会部署要求，严守监管主责主业，持续加强市场一线监管，坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角，严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护金融期货市场正常交易秩序。

　　业内人士表示，本次自律监管措施的实施，是中金所履行市场一线监管职责，从严打击市场违法违规行为，维护市场交易秩序的具体体现。

　　证监会同步发声

　　同日，证监会新闻发言人就中金所采取纪律处分措施答记者问。

　　问：近期，中金所对一家私募基金管理有限公司及其实际控制人未按规定申报实际控制关系账户，采用高频交易方式，在股指期货上超交易限额交易采取纪律处分措施，证监会对此作何评论。

　　证监会答：近日，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。证监会始终坚持严的监管主基调，指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动，对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管，依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步，证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，全面加强监管，切实保障市场平稳健康运行。

　　中金所持续加强市场一线监管

　　记者注意到，中金所近期不断加强一线监管，持续对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。

　　2024年1月，中金所为防范市场风险，维护市场秩序，保护交易者合法权益，对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。具体情况如下：

　　处理自成交超限行为2起，频繁报撤单超限行为20起，共涉及客户23名。对22名客户采取限制开仓措施，对1家会员采取电话提示措施。

　　处理违反交易限额行为20起，对涉及的101名客户采取限制开仓措施。

　　处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为43起，对涉及的43名客户采取限期调整、要求报告情况等措施。

　　对2组未如实申报实际控制关系的客户（共计15名）采取股指期货合约限制开仓1个月的自律管理措施。

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