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来自：股票

证券公司的合规检查频率和检查内容是怎样的？​
检查频率：日常检查：合规部门对公司日常业务活动进行持续监测和不定期抽查，及时发现和纠正潜在的合规问题，频率通常根据业务风险程度而定，对于高风险业务可能每周或每月进行检查。专项检查：针对...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:34 极速回答

来自：股票

证券公司的合规文化建设如何推进？​
高层引领与示范：公司管理层需将合规文化建设纳入战略规划，通过制定明确的合规方针和目标，带头遵守法律法规与内部制度，在决策、管理和业务开展中贯彻合规理念，为全体员工树立榜样。例如，管理层...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:25 极速回答

来自：外汇、外汇平台

安全合规的国际证券经纪商平台
你好，一般监管比较严格的TMGM海润创源、德璞DooPrime、CXMTrading希盟、HFM、icmarkets，wellow等国际证券经纪商平台都是比较安全合规的，因为监管机构会...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 08:55 极速回答

来自：股票

基金投顾业务的合规要求有哪些？监管重点关注哪些方面？​
需遵循《基金投资顾问业务管理办法》，监管关注适当性管理、信息披露、禁止承诺收益、利益冲突防范等。

1个回答 1次浏览 2025-05-27 00:43 极速回答

来自：外汇、外汇平台

有哪些合法合规的A50指数平台呀
你好，较为合法合规的A50指数平台市面上推荐的有CXMTrading希盟，、icmarkets，wellow、FOREX嘉盛，华庭，IGMarkets，百叶、TMGM，德璞资本DooP...

1个回答 1次浏览 2025-05-26 11:59 极速回答

来自：股票

绿色债券的资金用途有哪些规定？如何确保资金使用的合规性？​
绿色债券募集资金必须专项用于符合规定的绿色项目，包括清洁能源、节能环保、污染防治、资源节约与循环利用、生态保护和适应气候变化等领域的项目。为确保资金使用合规性，首先在发行阶段，需由专业...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 01:10 极速回答

来自：股票

受托人在合规管理中的责任是什么？​
受托人责任：需严格遵守谨慎投资义务，确保投资符合信托文件，定期向保护人/受益人报告，防范利益冲突。

1个回答 1次浏览 2025-05-23 23:40 极速回答

来自：其它

房屋抵押贷款中介怎么样？合法合规吗？
房屋抵押贷款中介在合法合规经营的情况下是被认可的，它们为借贷双方提供信息匹配、手续协助等服务。这类中介可以帮助借款人更高效地找到合适的贷款机构，并提高贷款申请的成功率。然而，如果中介存...

1个回答 1次浏览 2025-05-23 16:42 极速回答

来自：外汇、外汇平台

TMGM是不是合规的国际平台啊？怎么保障资金安全的？
您好，TMGM是合规的国际平台，它受到澳大利亚证券投资委员会（ASIC）、瓦努阿图金融服务委员会（VFSC）等权威机构监管，合规运营有保障。在资金安全保障上，TMGM将客户资金与运营资...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 15:38 极速回答

来自：股票

申请股票帐户费用多少，万一免五是合规且靠谱的吗？
申请股票账户目前是免费的，但交易佣金默认在万3左右，具体费率可以通过网上联系客户经理协商申请更低的优惠。关于“万一免五”的说法，需要明确的是，这种操作既不合规也不靠谱，存在较大风险。股...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 12:15 极速回答

来自：外汇、外汇平台

要做道琼斯指数合法合规的平台有哪些？
您好，要做道琼斯指数合法合规的平台有不少的，像德璞资本DooPrime，TMGM，icketty、德美利合证券、嘉达信、爱思、科瑞亚信、瑞众通达等，你在挑选平台时需要选择拥有比较正规的...

1个回答 1次浏览 2025-05-19 16:56 极速回答

来自：外汇、外汇平台

支持交易富时a50的合规平台有哪些？
您好，富时a50是非常受欢迎的一类交易产品，有很多国际经纪商平台支持这项交易，比如富拓、澳汇、德璞、易信、TMGM等这几个都是有合法资质和证明的，资金管理也非常严格。如果用户的资金是和...

1个回答 1次浏览 2025-05-19 14:09 极速回答

来自：外汇、外汇平台

做现货铂金交易的公司哪些是合规的，有监管认证的？
您好，做现货铂金交易，合规且有监管认证的公司包括TMGM海润创源、德璞、FXTM富拓、ICmarkets、Exness、XM等。这些公司受澳大利亚ASIC、英国FCA等权威机构严格监管...

1个回答 1次浏览 2025-05-17 20:18 极速回答

来自：股票

可转债投资者如何合法合规地进行税收筹划？​
税收筹划：合法利用税收政策差异，如利用税收优惠期、合理安排交易时间等进行筹划，但要注意合规性。

1个回答 1次浏览 2025-05-13 23:01 极速回答

来自：股票、股票行情

免除最低5元佣金门槛的合规券商有哪些？
根据中国证监会的规定，免除最低5元佣金门槛（即“免五”）是违规的行为。因此，正规且合规的券商不应该提供这样的服务。所有合法经营的券商都必须遵守监管机构设定的佣金收费标准，这意味着他们不...

1个回答 1次浏览 2025-05-06 15:44 极速回答

来自：理财

中国三农理财APP可靠吗，是合法合规的吗

0个回答 0次浏览 2025-05-03 23:07 极速回答

来自：股票

科创板企业的合规管理体系建设有哪些要求？
您好，合规管理体系建设要求：明确合规管理的重点领域和环节，如优惠政策申请、营收管理、知识产权保护等，建立合规管理制度和流程，加强对重点人员的合规培训和管理。

1个回答 1次浏览 2025-04-30 10:32 极速回答

来自：外汇、外汇平台

买外盘原油都哪些平台是合规的，资金安全呢？
您好，买外盘原油合规且资金安全的平台，目前受国际机构监管的：TMGM、德璞、FXTM富拓、ICMarkets、嘉盛等，还是不错的。这些平台受多国权威机构监管，采用资金隔离存管，交易流程...

1个回答 1次浏览 2025-04-18 14:36 极速回答

来自：其它

利息合法合规的十大网贷名单有哪些？
根据最新的市场情况和监管要求，目前有十大网贷平台因其合法合规、透明的利率结构以及持牌经营而被广泛认可。这些平台包括度小满、360借条、微粒贷等，它们不仅拥有正规的金融牌照，还通过了国家...

1个回答 1次浏览 2025-04-17 23:32 极速回答

来自：其它

利息合法合规的十大网贷名单
随着互联网金融的发展，网贷平台为个人和小微企业提供了便捷的融资渠道。然而，市场上的网贷产品种类繁多，质量参差不齐，选择一个合法合规且利息合理的平台至关重要。合法合规的网贷平台不仅需要持...

1个回答 1次浏览 2025-04-17 11:44 极速回答

来自：外汇、外汇平台

德璞是合规的平台吗？资金安不安全啊？
你好，德璞是合规的平台，资金是很安全的。这个平台面向全球投资者，受FCA、ASIC、SEC等机构监管。德璞在资金、个人信息的安全方面采取了各种各样的措施。首先就是接受多个监管机构的监管...

1个回答 1次浏览 2025-04-06 11:46 极速回答

来自：股票

晋中市券商对量化交易的合规性要求有哪些？
在晋中市，券商对量化交易的合规性要求主要有几方面。首先，对投资者的身份认证很严格，要确保是本人操作，防止账户被盗用进行非法量化交易。交易数据方面，要求准确记录和保存，以便随时接受监管部...

1个回答 1次浏览 2025-03-31 18:08 极速回答

来自：股票、股票开户

选择佣金优惠券商，如何评估其合规性？​
评估佣金优惠券商的合规性，有几个关键角度。首先，查看它是否有正规牌照，这可是合法经营的“通行证”，没有牌照的券商，合规性就无从谈起。其次，了解券商的监管记录。受监管机构严格监管且违规记...

1个回答 1次浏览 2025-03-28 12:10 极速回答

来自：股票

融资融券低息费券商的合规情况怎样？​
正规的融资融券低息费券商，在合规方面一般是比较靠谱的。监管部门对券商融资融券业务有严格规范，从资质审核到业务操作流程，都有明确要求。那些积极响应政策、严格自律的券商，会在合规框架内开展...

1个回答 1次浏览 2025-03-27 13:44 极速回答

来自：基金

万一免五这种收费模式合规吗？会不会有风险？​
您好，“万一免五”作为一种违规操作存在诸多潜在风险，建议投资者遵循合法合规的原则选择合适的券商及服务，避免因小失大。如果你希望享受更低的佣金费率，建议直接联系你感兴趣的券商了解最新的佣...

1个回答 1次浏览 2025-03-25 17:56 极速回答

来自：股票

融资融券业务的息费定价合规吗？​
融资融券业务的息费定价是合规的。监管部门对融资融券息费有明确的规范和要求，确保整个市场有序运行。证券公司在制定息费标准时，会综合多方面因素，像市场资金成本、行业竞争态势、自身运营成本等...

1个回答 1次浏览 2025-03-23 22:04 极速回答

来自：股票

量化交易便捷券商的风险监控合规吗？​
正规的量化交易便捷券商，风险监控都是比较合规的。如今证券市场监管严格，券商都得按要求建立完善的风险监控体系。这些券商通过先进的技术手段，对量化交易的各个环节进行实时监控。比如监测交易频...

1个回答 1次浏览 2025-03-19 18:48 极速回答

来自：股票

量化交易便捷券商的数据安全措施合规吗？​
正规的量化交易便捷券商，数据安全措施通常是合规的。如今证券行业监管严格，对数据安全有明确规范和要求。券商为保障投资者数据安全，会采取多种措施，像加密存储用户交易数据，防止数据在存储过程...

1个回答 1次浏览 2025-03-19 13:29 极速回答

来自：基金

反向ETF的做空机制在常州如何应用？需要注意哪些合规问题？
在常州应用反向ETF的做空机制，首先得在券商开通相关权限，确保自己有参与资格。当你预期市场或某个板块会下跌时，就可以买入反向ETF。比如，觉得大盘接下来要跌，买入反向大盘ETF，若大盘...

1个回答 1次浏览 2025-03-17 21:37 极速回答

来自：保险

如何通过SWIFT代码验证保费汇款路径的合规性？
在验证保费汇款路径合规性时，SWIFT代码是重要工具。您首先要确认SWIFT代码与收款的保险公司开户行是否一致，可以通过保险公司官方网站、客服等渠道获取其准确的SWIFT代码信息。同时...

1个回答 1次浏览 2025-03-15 20:45 极速回答

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