基金投顾业务的合规要求有哪些?监管重点关注哪些方面?​
还有疑问,立即追问>

基金投顾 基金投资宝典

基金投顾业务的合规要求有哪些?监管重点关注哪些方面?​

叩富问财 浏览:205 人 分享分享

1个回答
咨询TA
首发回答

需遵循《基金投资顾问业务管理办法》,监管关注适当性管理、信息披露、禁止承诺收益、利益冲突防范等。

发布于2025-5-27 00:43 武汉

关注 分享 追问
举报
问题没解决?向金牌答主提问, 最快30秒获得解答! 立即提问
其他类似问题 搜索更多类似问题 >
基金是不是可以随时赎回,需要重点留意哪些方面?
基金确实可以随时申请赎回,但要注意不同产品的到账时间和潜在成本。以我服务过的客户为例,去年有位客户急用钱时赎回重仓消费股的基金,结果因为刚好遇到季度分红延迟,资金3天才到账,险些耽误正...
资深齐顾问 670
基金投顾是什么意思?做基金投顾的优势是什么
基金投顾就是专业机构或团队帮你选基金、做配置、管账户,全程替你“操心”投资。右上角添加微信可领取投顾服务体验福利,解锁专属配置方案!一、专业选基不踩雷普通人选基金靠“看排名”“听推荐”...
理财程经理 2813
量化交易策略的合规性审查需要关注哪些方面?如何确保量化交易活动符合相关法律法规和监管要求?​
关注方面:需要关注交易行为、市场操纵、内幕交易、客户信息保护、数据使用合规、风险控制以及监管机构的相关规定等方面。例如,确保交易行为符合市场规则,不利用量化策略进行价格操纵或其他不正当...
资深恬恬经理 705
买基金跟基金投顾区别,大白话告诉我们什么,需要重点留意哪些方面?
自己买基金就像亲自下厨,得挑食材、控火候,所有决策自己扛。最近遇到个客户老张就吃了亏:自己选了5只热门基金,结果遇到市场震荡不会调仓,硬扛半年还亏了12%。后来改用我们推荐的日富一日债...
资深齐顾问 435
新手开户选择时应重点关注哪些方面?
朋友,规划财富得从开户开始。低的费用节约大,其实股票开户很简单准备好身份证和银行卡几分钟就可以完成。,线上开户轻松搞,身份证、银行卡不能少,跟着流程走,输入资料、验证身份,几步操作搞定...
资深万经理 1027
基金投顾牌照有哪几家,有人了解吗?
国内有60多家机构已经拿到基金投顾牌照了,比较常见的是华夏基金、易方达、南方基金等这类头部公募,还有中信证券、中金公司、华泰证券这些头部券商,第三方平台比如盈米基金、蚂蚁财富也都有牌照...
资深齐顾问 505
同城推荐 更多>
  • 咨询

    好评 2.3万+ 浏览量 455万+

  • 咨询

    好评 2.6万+ 浏览量 504万+

  • 咨询

    好评 4.1万+ 浏览量 132万+

相关文章
回到顶部