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来自：股票

违反ETF融资监管政策会受到怎样的处罚？​
处罚包括罚款、暂停业务、吊销牌照（机构），没收违法所得、市场禁入（个人）。

1个回答 1次浏览 2025-05-19 21:41 极速回答

来自：股票

违反内幕交易规则会受到怎样的处罚？
根据《证券法》等相关法律法规，内幕交易行为人将面临没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从...

1个回答 1次浏览 2025-05-11 14:47 极速回答

来自：股票

如何查询上市公司被处罚记录？
您好，关于查询上市公司处罚记录的方法，我为您整理了几种常用途径：证监会官网是首要查询渠道。在首页"监管信息公开"栏目下，设有"行政处罚"专栏，可按时间或公司名称检索。特别提醒，重大行政...

1个回答 1次浏览 2025-04-22 13:36 极速回答

来自：股票

投资者违反科创板适当性管理规定会受到什么处罚？
您好，动态调整机制：根据市场变化、投资者风险状况变化等因素，定期或不定期对投资者的适当性进行重新评估和调整。

1个回答 1次浏览 2025-04-30 10:18 极速回答

来自：股票

基金投顾机构违反监管规定会面临什么处罚？
可能面临罚款、责令改正、暂停业务、吊销牌照等处罚，视违规情节轻重而定。

1个回答 1次浏览 2025-04-21 19:28 极速回答

来自：股票、个股

违反北交所新股申购相关规定会有什么处罚？
可能面临监管谈话、警告、罚款、限制交易权限，甚至刑事追责（如内幕交易、操纵市场）。

1个回答 1次浏览 2025-07-01 22:19 极速回答

来自：股票

违反大宗交易规则可能面临哪些处罚？
民事责任：赔偿损失、撤销交易；行政责任：罚款、市场禁入（如中国证监会可处违法所得1-5倍罚款）；刑事责任：涉嫌内幕交易、操纵市场可能面临监禁（如美国最高刑期20年）。

1个回答 1次浏览 2025-06-04 15:46 极速回答

来自：股票

新三板企业违反政策法规会受到哪些处罚？​
企业违反政策法规会受到处罚，如责令改正、罚款等。

1个回答 1次浏览 2025-05-14 18:59 极速回答

来自：股票、股票开户

开户找券商时，如何了解其是否有过违规处罚记录？
可以登录中国证监会官网的证券期货市场失信记录查询平台，输入券商名称进行查询。也可以访问中国证券业协会官网，查看券商在行业自律方面的表现。此外，还可以关注权威财经媒体和资讯平台对券商违规...

1个回答 1次浏览 2025-10-17 15:12 极速回答

来自：期货

期货账户在合规使用上有哪些禁止行为，违反后将受到何种处罚？
您好，很高兴回答您的问题。 期货账户在合规使用上有一些禁止行为，主要是为了维护市场的公平、透明和稳定。以下是一些常见的禁止行为：1.内幕交易：使用非公开信息进行交易，以获取不正当的利益...

1个回答 1次浏览 2024-02-16 18:39 极速回答

来自：保险

交强险过期了怎么处罚？
交强险是国家强制投保的一种车险，如果交强险过期了没有及时续费要接受处罚：若查出机动车没有按规定投保交强险，由公安交管部门扣留机动车，并通知其投保，处罚其依照规定投保最低责任限...

1个回答 1次浏览 2022-04-02 09:06 极速回答

来自：其他

对透支行为有哪些处罚？
您好，透支了还不起的恶意透支才有处罚的，具体你可以去查刑法

10个回答 615次浏览 2018-03-20 12:52 极速回答

来自：股票

违反法律法规对企业和相关人员会有什么处罚？
企业：罚款、责令停产停业、吊销执照；责任人：罚款、行政拘留，构成犯罪的追究刑事责任（如重大责任事故罪、污染环境罪）。

1个回答 1次浏览 2025-06-05 18:17 极速回答

来自：期货

期权市场的监管规则有哪些？违反监管规则会受到什么处罚？
监管规则与处罚：包括持仓限额、保证金制度等。违反规则会被罚款、限制交易、取消交易资格等。

1个回答 1次浏览 2025-05-16 16:30 极速回答

来自：外汇、外汇平台

如何查询外汇平台的监管历史，是否有过违规处罚记录？
您好！查询外汇平台的监管历史和处罚记录可通过监管机构官网和第三方数据库，具体步骤如下：监管机构官网查询：英国FCA：进入官网“FinancialServicesRegister”，输入...

1个回答 1次浏览 2025-08-21 10:50 极速回答

来自：股票

农银理财的产品可靠吗？监管处罚记录暗藏风险
你好，农银理财的产品总体是可靠的。农银作为有实力的金融机构，在理财领域有诸多优势。不过监管处罚记录确实需要关注，证券公司在评估理财机构方面有专长，能利用专业知识和数据分析其可靠性，为投...

1个回答 1次浏览 2025-02-27 10:44 极速回答

来自：外汇、外汇平台

外汇平台若违反监管规定，会面临哪些处罚，行内人讲讲常见情况？
您好！外汇平台违反监管规定的常见处罚：外汇平台违反监管规定的处罚类型多样，核心可分为“财产处罚、资格处罚、行为限制”三类，具体力度因违规情节轻重和监管辖区而异。常见的财产处罚包括罚款，...

1个回答 1次浏览 2025-09-09 10:36 极速回答

来自：股票

股票交易中的异常交易行为具体包括哪些情形？违反后会受到怎样的处罚？​
异常交易行为情形：包括虚假申报、拉抬打压股价、内幕交易、操纵市场、频繁撤单、大额申报且不成交等行为。例如，通过频繁申报和撤单来影响市场价格走势，或者利用内幕信息进行交易等。处罚：交易所...

1个回答 1次浏览 2025-05-23 16:58 极速回答

来自：股票

政策法规对限售股解禁后的减持行为有哪些规范？违反规定将面临怎样的处罚？​
政策法规对限售股解禁后减持行为从减持时间、减持比例、信息披露等多方面规范。如大股东减持需提前披露减持计划，减持与公司业绩挂钩，限制通过协议转让、大宗交易等方式绕道减持。违反规定的，将面...

1个回答 1次浏览 2025-05-09 22:49 极速回答

来自：股票

内幕交易的定义及处罚
内幕交易指利用未公开信息交易，处罚包括没收违法所得、罚款（最高违法所得5倍），情节严重者追究刑事责任。建议优先选择大券商，佣金随时可以申请更少，异地也能开通，期待您的垂询。

1个回答 1次浏览 2025-05-13 15:22 极速回答

来自：其它

网上借钱不还，会处罚吗？
网上借钱不还是否会处罚，需要根据具体情况进行分析。首先，我们需要明确的是，借钱不还是不道德的行为，无论是通过网上借贷还是传统渠道借钱，借款人都应该按时还款，履行自己的义务。这是个人信用...

1个回答 1次浏览 2024-09-18 16:53 极速回答

来自：股票

股票万一免五违法吗，会怎么处罚
证券直接开户默认的手续费在万3左右，具体佣金的收取各个地方都是有所差别的，在线找客户经理获取专属优惠开户链接，这样就可以免费办理低佣金账户，开户是没有资金的要求的，网上即可办理开户。交...

21个回答 5039次浏览 2024-08-28 15:38 极速回答

来自：期货

期货账号借给别人会怎么处罚？
您好，出借或借用他人期货账户同样构成违法，《中华人民共和国期货和衍生品法》第十八条明确规定：“期货交易实行账户实名制。交易者进行期货交易的，应当持有证明身份的合法证件，以本人名义申请开...

1个回答 1次浏览 2024-06-10 12:20 极速回答

来自：股票

跨境理财机构的合规记录和监管处罚情况如何查询？​
可通过监管机构公告、新闻报道、行业协会信息查询合规记录和监管处罚情况。

1个回答 1次浏览 2025-06-14 21:48 极速回答

来自：理财、理财产品

私募5月以来已有3家被处罚，现在投资私募是不是风险很大？
是的，相对来说，私募基金是要比公募风险更大，所以在选择的时候一定要慎重，欢迎咨询。

8个回答 302次浏览 2019-06-04 16:27 极速回答

来自：股票

新三板挂牌企业如果违反信息披露规定，会受到哪些处罚措施？​
新三板挂牌企业违反信息披露规定，将面临多种处罚，旨在强化企业责任，保障投资者知情权：​自律监管措施：全国股转公司可对违规企业采取责令改正、出具警示函、限制证券账户交易、要求提交书面承诺...

1个回答 1次浏览 2025-06-18 22:30 极速回答

来自：股票

如果违反了相关的法律法规和监管要求，会面临哪些法律责任和处罚？
您好，违反相关法律法规和监管要求的法律责任和处罚法律层面：例如，《中华人民共和国证券法》规定，若量化交易行为涉及内幕交易或利用未公开信息进行交易，将受到责令依法处理非法持有的证券、没收...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 11:43 极速回答

来自：股票

违反分红送股相关政策法规，公司和相关责任人会受到怎样的处罚？​
违反规定公司和责任人可能面临罚款、责令改正等处罚，严重的会追究刑事责任。

1个回答 1次浏览 2025-04-22 00:38 极速回答

来自：其他

上交所处罚赵薇5年禁入市场，你们觉得这个处罚力度大吗？
被证监会处罚，具体条款事小，什么60万元罚款，5年市场禁入。关键是记录在案，不仅对今后他们在国内资本市场的操作，他们在国外相关运作也会受限制的。

9个回答 976次浏览 2018-11-21 17:04 极速回答

来自：股票

万一免五会对散户处罚吗？可以开吗？
您好，“万一免五”不可以开，这是违规行为，证监会严令禁止。一般不会对散户处罚，但开此类账户不受监管保护，券商可能随时调整佣金，还可能面临服务差、账户安全等问题。想要申请低佣金账户，可能...

1个回答 1次浏览 2025-06-25 08:46 极速回答

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