分享
注册
1分钟入驻>
+微信
首发回答
您好！
查询外汇平台的监管历史和处罚记录可通过监管机构官网和第三方数据库，具体步骤如下：监管机构官网查询：英国 FCA：
进入官网 “Financial Services Register”，输入平台名称或牌照号，在 “Enforcement” 栏目查看是否有 “Warning”“Fine”“Revocation” 记录（如罚款金额、原因）；
美国 NFA：在 “BASIC” 系统中搜索平台，“Disciplinary History” 会显示处罚记录（如 “违规操作客户账户”）；
澳大利亚 ASIC：通过 “Professional registers” 查询，在 “Enforceable Undertakings” 或 “Infringement Notices” 中查看违规详情。
第三方数据库：金融监管机构联合数据库：如 “Global Regulatory Database”，汇总全球平台的监管历史；行业资讯网站：如 “Finance Magnates”“LeapRate”，报道平台处罚新闻（如 “某平台因洗钱漏洞被罚款”）。
关键关注点：处罚原因：涉及 “资金隔离违规”“欺诈客户”“反洗钱漏洞” 的平台风险极高；轻微处罚（如 “信息披露不及时”）且已整改的平台可酌情考虑。
处罚时间：近 3 年内有重大处罚（如罚款超 100 万美元）的平台需规避；5 年以上的历史处罚若已整改，可结合近期表现判断。
注意事项：部分平台会更换名称或收购合规牌照掩盖历史违规，需通过公司注册编号（如英国 Companies House 编号）追溯关联企业的监管记录，避免被 “洗白” 的平台误导。
遇到不明白的地方，点击头像通过微信详聊。我们的核心工作是为投资者判断交易平台是否正规，帮助大家远离欺诈性平台，确保投资者能在安全、公平、绿色的交易氛围中，尽情施展操作技术，达成理想的交易目标。
温馨提示：投资有风险，选择需谨慎。发布于2025-8-21 10:50
当前我在线
直接联系我
秒答
关注
分享
追问
踩 
举报
搜索更多类似问题 >
103
电话咨询
咨询
19116385929 
