上交所处罚赵薇5年禁入市场,你们觉得这个处罚力度大吗?
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上交所处罚赵薇5年禁入市场,你们觉得这个处罚力度大吗?

叩富问财 浏览:2837 人 分享分享

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您好,当然算大的,而且基本属于终身不得担任任何上市公司董监高了!
证监会认为,龙薇传媒作为万家文化股权变更的信息披露义务人,分别于2017年1月12日、2月16日通过万家文化对上交所问询函发布回复公告,公告的信息存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏及披露不及时,违反了相关法规的规定。

黄有龙作为龙薇传媒的代表,组织、策划、指派相关人员具体实施此次控股权转让事项,实际与万家集团实控人孔德永进行控股权转让谈判,决策收购万家文化控股权,并指派人员进行融资安排、信息披露。

龙薇传媒法定代表人赵薇,在配偶黄有龙告知其收购万家文化控股权事项后,表示同意,知晓并支持收购控股权事项,在《股份转让协议》《关于股份转让协议之补充协议》等文件上签字,在中信银行查询个人征信报告时提供资料协助,在公告发布前看过信息披露内容。

赵薇申辩称,没有参与龙薇传媒就上交所询问回复的事宜,并非涉案违法行为直接负责的主管人员,也不是上市公司的“董监高”,不负有法定保证责任。证监会认为,赵薇作为龙薇传媒控股股东、实际控制人、法定代表人,在《股份转让协议》《借款协议》上签字,为公告以及银行融资方案提供个人资产情况、个人征信查询。据此,认定赵薇为龙薇传媒涉案违法行为的直接负责的主管人员,并无不妥。

对上述处罚,有声音称,“罚万家文化、龙薇传媒各60万元,罚黄有龙、赵薇等各30万元”是不是有点少,毕竟靠着赵薇的明星效应,上述行为已引发万家文化股价大幅波动。有业内人士向记者表示,这已经是相关法规规定的处罚上限,中小投资者可据此提起民事索赔。

上海创远律师事务所许峰律师表示,该处罚决定为中小投资者提起索赔提供了充分的基础性证据,中小投资者可以向上市公司、其他被处罚的公司以及相关责任人进行民事索赔。

发布于2018-11-21 20:12 长沙

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不大吧,操纵市场本就是这个处罚力度,照理还需要交罚金的

发布于2018-11-21 17:05 北京

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不大,相对他们套利来说应该终身禁止入市的,只能价值投资,不能让他们投机

发布于2018-11-21 17:06 武汉

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上交所处罚赵薇5年禁入市场,,觉得这个处罚力度很小

发布于2018-11-21 18:00 上海

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还是算大了,不能进入证券市场也意味着不能做公司高管

发布于2018-11-21 19:37 成都

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事实上,无论是信息披露违法,还是欺诈发行、内幕交易,违法成本和收益之间的严重失衡,一直是困扰资本市场的顽疾。新一轮证券法修订,也将大幅提高违法成本作为重点之一。

发布于2018-11-21 21:01 成都

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其实这一则的处罚里面,我们觉得有三个看点。

第一个看点,可能就是对于这个绝对金额,可能市场当中,有一些分歧。

第二个看点,还是在于刚才我们所说的那句对白台词,就在于它有一个时间的禁入。那么也就是说——你有钱没关系,但是你在资本市场想要运作,几乎是没有任何的可能性。那么5年以后的时间,谁知道市场会怎么去变化?所以说从这个角度上来说的话,我们认为这种处罚在现行的这种法律框架下,应该来说还是合理,甚至是很严格的。

第三个看点,就是我们看到,这个处罚的背后,就是和目前的监管政策的完全统一。就是目前国内,仍然还是实现了金融去杠杆的过程。我们看到赵薇这个事情,它的背后有一个51倍杠杆的使用。所以说这种去杠杆的过程,应该是未来以后要监管的一个必然的方向。

发布于2018-11-22 08:25 成都

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被罚5年禁入证券业

而赵薇的事情远没有结束。经调查,证监会认为:在控股权转让过程中,龙薇传媒通过万家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。导致祥源文化控股权转让事项的严重影响。

证监会表示:“龙薇传媒注册资金200万元,于成立后一个多月即拟收购境内市值达100亿元上市公司(控股权转让谈判时)29.135%的股份,收购方案中自有资金6000万元,其余均为借入资金,杠杆比例高达51倍。在本次控股权转让过程中,龙薇传媒未进行资金的充分筹备,在境内可支付资金有限的情况下,运用高杠杆收购境内上市公司,在股权转让协议签署后才着手寻求金融机构融资。2016年12月23日至2017年4月1日,短时间内,控股权转让事项不断变更,由控股权转让变更为5%股权转让,后又完全终止股权转让,且双方不追究任何违约责任。上述行为造成万家文化股价大幅波动,引起市场和媒体高度关注,严重影响了市场秩序,损害了中小投资者的信心,影响了市场的公平、公正、公开。”

因此,依据《证券法》和《证券市场禁入规定》规定,证监会拟决定:第一,对万家文化责令改正,给予警告,并处60万元罚款;第二,对孔德永给予警告,并处30万元罚款;第三,对龙薇传媒责令改正,给予警告,并处60万元罚款;第四,对黄有龙、赵薇、赵政给予警告,并分别处以30万元罚款;第五,对孔德永、黄有龙、赵薇分别采取5年证券市场禁入措施。

时代九和律师事务所合伙人陆群威告诉《证券日报》记者,根据《证券市场禁入规定》第四条规定,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

换句话说,只要赵薇不在上市公司任职,不从事证券市场相关工作,他们仍可以自由买卖股票,仍有股东投票权。

发布于2018-11-22 09:42 成都

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处罚力度太小了,被证监会处罚,具体条款事小,什么60万元罚款,5年市场禁入。关键是记录在案,不仅对今后他们在国内资本市场的操作,他们在国外相关运作也会受限制的。

发布于2019-12-11 10:10 拉萨

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