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来自:股票

证券公司的合规部门主要负责哪些工作?​
合规制度建设:制定和完善证券公司的合规管理制度、流程和政策,确保公司的运营符合法律法规、监管要求以及行业自律规则。合规审查:对公司的各项业务活动、合同协议、内部制度等进行合规审查,防范...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:04 极速回答

来自:股票

证券公司合规部门是负责哪些工作的?
主要就是公司运营的规范性方面的欢迎咨询,佣金更低

9个回答 6382次浏览 2014-12-18 23:33 极速回答

来自:股票

证券公司合规部门是负责哪些工作的?
主要对内部进行合规管控,欢迎来电咨询洽谈,祝投资顺利

11个回答 3592次浏览 2014-05-29 16:16 极速回答

来自:基金

基金公司的合规部门在业务开展中起到什么作用?如何确保合规运营?​
作用:确保公司的经营活动和基金运作符合国家法律法规、监管要求以及公司内部规章制度,避免法律风险和监管处罚;审核业务合同、投资决策、营销宣传材料等,确保其合法合规;开展合规培训和教育,提...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:21 极速回答

来自:期货

期货公司合规部工作内容是什么?
您好,顾名思义,合规部就是合同法规的监管,主要工作就是公司的合同、法规管理,包括客户开户文件、风险揭示书、补充协议等,以及公司涉及到的各项法律法规、上级主管部门的各项规章、行业自律组织指定的相关...

20个回答 1649次浏览 2017-01-11 16:45 极速回答

来自:股票

合规风控部门与投资部门的权限制衡机制如何设计?​
在权限制衡机制设计上,投资部门负责制定投资策略、选择投资标的、执行交易指令,追求投资收益;合规风控部门对投资决策进行合规审查和风险评估,有权对违反法律法规、基金合同或风险过高的投资行为...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:04 极速回答

来自:股票

哪个证券公司是合规的呢,可以说说吗
低佣金上市证券公司是合规的,证券佣金目前基本上是可以通过客户经理调低的,优惠佣金办理股票账户需要提前联系客户经理协商佣金费率,直接联系您的客户经理,佣金基本都是可以调整的。想开优惠佣金...

7个回答 1次浏览 2023-12-26 09:29 极速回答

来自:股票

请问证券公司荐股是合规的吗
您好,证券公司帮忙荐股是合规的,这是证券公司推出的一种投顾服务,建议可以联系线上客户经理,这样你就可以免费享有投顾服务了,而且通过投顾服务,咱们可以了解到市场的即时资讯,而且投资顾问还...

1个回答 1次浏览 2023-08-26 23:11 极速回答

来自:股票

所有的证券公司都是合规的吗?
上市证券公司是合规的,选择证券公司开户可以看佣金、服务质量以及证券公司软件功能,只要看能否满足自己的需求。开户申请现在可以网上提交,好没有时间现在,选择好券商后可以手机股票交...

2个回答 1次浏览 2022-08-24 13:08 极速回答

来自:股票

所有的证券公司都是合规的吗
你好;开户都是合规的,手机上就可以办理开户的,几分钟就可以完成开户;每家券商的佣金水平是不同的;网上办理的佣金更低一些的;开户一律成本佣金;国债逆回购1折。

6个回答 1次浏览 2022-06-21 15:10 极速回答

来自:股票

分红预案是如何提出的?由公司哪个部门或机构负责?
一般由公司董事会根据公司盈利、财务状况和发展战略等提出,财务部门提供相关财务数据和分析支持。

1个回答 1次浏览 2025-06-27 16:27 极速回答

来自:股票、股票行情

哪个证券公司的开户合规性最高?
在国内,正规的证券公司开户合规性都有一定保障,都得在监管的严格要求下开展业务。像一些大型老牌证券公司,有着成熟的合规体系和专业的合规团队,从开户流程的设计到具体操作执行,都严格遵守法律...

1个回答 1次浏览 2025-03-26 15:04 极速回答

来自:股票

证券公司免5合规吗?怎么看呢?
你好,很高兴回答你的问题,"免5"是指投资者在进行证券交易时,免除一定数量的交易佣金。这通常是由证券公司为了吸引客户、鼓励交易而采取的一种促销策略。1、但是证券公司是不可以进行免5开户...

1个回答 1次浏览 2024-01-24 08:27 极速回答

来自:股票

免5的证券公司好还是不免5的好?免5合规吗?
投资者您好,免5是不合格的,是证监会明令禁止的行为,属于违规的。在中国,证券公司的佣金收费政策需要遵守中国证监会的相关规定。但是,投资者在选择证券公司时,除了考虑佣金政策外,还应该考虑...

1个回答 1次浏览 2024-01-07 19:13 极速回答

来自:股票

合规的证券公司有哪些,可以推荐下靠谱的吗
您好,一般只要是正规上市的证券公司都属于合规的证券公司,不过如果您想要靠谱的证券公司,个人建议您一定要选择正规上市的大公司,因为正规的大公司相对来说更安全一些,而且服务也很好,同时软件...

1个回答 1次浏览 2023-11-10 02:35 极速回答

来自:股票

找证券公司荐股是合规的吗
你好,证券公司可以向其客户提供股票研究和投资建议,这是合规的,但必须遵守监管机构的规定和法律法规,以确保透明度和客户权益的保护。 以下是一些关于证券公司荐股的合规原则: 1.透明度:证...

5个回答 1次浏览 2023-09-07 09:20 极速回答

来自:股票

证券公司投顾荐股是合规不?
您好!证券公司的投顾荐股是合规的,都是取得合法的经营资格许可的,可以放心选择。建议您在开通投顾荐股服务前,联系线上客户经理,为您免费提供一对一的咨询服务。签约证券公司投顾荐股,需要注意...

1个回答 1次浏览 2023-08-24 12:56 极速回答

来自:股票

证券公司投顾荐股是不是合规的呀?
是,证券公司投顾荐股是合规的,他们持有荐股牌照,想要开通投顾荐股服务,开通服务前,找到证券公司的线上客户经理,可以提前免费体验投顾荐股服务。证券公司投顾荐股是不是合规的呀?下面具体说下...

1个回答 1次浏览 2023-08-12 21:31 极速回答

来自:股票

证券公司帮忙荐股是合规的吗
您好,证券公司帮忙荐股是合规的,这是证券公司推出的一种投顾服务,建议可以联系线上客户经理,这样你就可以免费享有投顾服务了,而且通过投顾服务,咱们可以了解到市场的即时资讯,而且投资顾问还...

1个回答 1次浏览 2023-08-05 20:09 极速回答

来自:股票

所有的证券公司都是正规合规的吗?
您好,国内目前有140多家证券公司,只要是在证券业协会上备案的,都是正规的证券公司,合规方面证券公司一般都是比较重视的。想要办理证券开户可以右上方与我联系。开户步骤:1、输入...

1个回答 1次浏览 2022-07-27 12:18 极速回答

来自:股票

华兴证券公司是合法合规的证券公司吗?

2个回答 0次浏览 2024-10-30 04:12 极速回答

来自:其他

信托公司各部门分别负责哪些业务?
你好,信托业可以经营的业务项目依《信托投资公司管理办法》法可分为如下:受托经营资金信托业务。即委托人将自己合法拥有的资金,委托信托投资公司按照约定的条件和目的,进行管理、运用和处分。受托经营动产...

12个回答 1318次浏览 2017-01-20 09:25 极速回答

来自:股票

怎样识别证券公司的合规性?
识别证券公司的合规性可以选择正规的证劵公司,可以从以下几个方面进行:一、查询公司注册信息根据《中华人民共和国公司法》第六条,公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项。因此,可以通过访...

1个回答 1次浏览 2024-12-24 23:00 极速回答

来自:股票

证券公司合规是干什么的
你好,证券公司的合规部门主要负责确保公司的经营管理和业务活动符合法律、法规、监管规定和公司内部制度的要求,以降低公司的合规风险,维护公司的声誉和稳定运营。合规部门的具体职责包括但不限于...

1个回答 1次浏览 2024-05-12 19:10 极速回答

来自:股票

证券公司收益凭证安全吗,合法合规吗?
证券公司收益凭证相对安全建议先联系客户经理免费指导办理,没有一个固定的数值,佣金可以联系客户经理协商我司秉持市场低佣金标准,作为上市券商,我们值得您的信赖。在行业内,我司的佣金政策力争...

4个回答 1次浏览 2024-04-25 16:23 极速回答

来自:股票

证券公司免5合规吗?哪里能看到免五啊?
你好,尊敬的投资者,根据中国证监会的相关规定,券商免5是指证券公司在投资者交易股票、封闭式基金等证券时,对每笔交易收取的佣金不满5元时,按5元收取。然而,近年来,部分券商为了吸引客户,...

1个回答 1次浏览 2024-01-23 08:49 极速回答

来自:股票、股票开户

国盛证券公司合规吗,一般是怎么开户的?
现在一般都是直接用手机办理开户的,现在的券商网上开户年满18岁即可进行办理,下载对应券商的官方软件,准备好本人的身份证、银行卡根据提示操作,即可完成网上开户。找到姜顾问,低佣金成本价开...

2个回答 7次浏览 2023-11-08 00:34 极速回答

来自:股票

请问炒股找证券公司荐股合规吗
您好,荐股公司给推荐股票真的是合法的,都是有职业资格证的,可以放心选择,“比较好的荐股公司开户例如:中金证券、银河证券、华泰证券、国泰君安等,都是很好的选择,开户是可以直接在线上办理的...

1个回答 1次浏览 2023-08-31 10:52 极速回答

来自:股票

证券公司能帮忙荐股吗?这个合不合规呢?
证券公司能帮忙荐股,属于合规的,开户可以选择以下这些券商操作的,国内十大证券公司都是比较好的。比如:中信证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、招商证券、广发证券、中金公司、申万宏源、国信...

1个回答 1次浏览 2023-07-08 23:18 极速回答

来自:股票、股票开户

免5证券公司开户,合法合规吗
您好,免五的证券公司开户是没有的,是违规的是属于证监会明令禁止的,想要开通低佣金账户建议您可以先跟线上客户经理进行沟通,让客户经理给您开通一个低佣金账户,还有客户经理对您的一...

1个回答 1次浏览 2023-02-23 23:01 极速回答

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