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来自:股票

监管部门对程序化T0交易的监管政策和措施有哪些,其目的是什么?​
监管部门对程序化T0交易的监管政策和措施有交易限额、风险控制和合规审查,目的是维护市场稳定。

1个回答 1次浏览 2025-05-31 23:44 极速回答

来自:股票、个股

监管部门对私募基金股票持仓集中度的监管红线是多少?​
目前,监管部门对私募基金股票持仓集中度没有统一固定的监管红线。通常,基金合同会对持仓集中度进行约定,如单一股票持仓比例不超过基金资产净值的20%;同时,为防范风险,部分监管指引建议私募...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:02 极速回答

来自:股票

上市公司配合监管部门对ST股票交易监管有哪些义务?
上市公司配合监管义务:如实提供信息、配合调查等。

1个回答 1次浏览 2025-05-04 19:15 极速回答

来自:股票

科创板上市公司在面临重大经营风险时,监管部门会采取哪些监管措施?
您好,科创板投资者保护的主要措施包括完善信息披露制度、加强投资者教育、建立投资者赔偿机制等。联系我点我头像

1个回答 1次浏览 2025-04-12 00:01 极速回答

来自:其它

风险部门有多少人,都有哪些部门
不同的公司肯定有不同的人数呀,越大的话风险部门人越多。

2个回答 95次浏览 2020-07-16 11:41 极速回答

来自:基金

易方达基金的合规部门架构是怎样的?近3年有没有收到监管警示?
易方达基金具体的合规部门架构暂未公开披露。不过,易方达一直强调合规经营,将风险管理贯穿于业务发展的每一环节,依托强大的IT系统支持制度和风控措施高效执行,倡导全员风控理念,将合规管理融...

1个回答 1次浏览 2025-11-20 23:13 极速回答

来自:股票、股票开户

融资开户低息费,企业被监管部门处罚利率会提高吗?
融资开户想要低息费是很多投资者的期望。一般来说,如果企业被监管部门处罚,融资利率是有可能提高的。因为监管处罚往往意味着企业存在一定风险,券商为了控制自身风险,可能会上调该企业的融资利率...

1个回答 1次浏览 2025-10-05 17:35 极速回答

来自:股票

监管部门对降低基金托管费有什么作用?
监管部门可以通过出台相关政策引导基金行业合理降低费用,规范收费行为,促进市场公平竞争,保护投资者利益。例如,证监会发布的《公募基金行业费率改革工作方案》就推动了基金托管费率等的下降。

1个回答 1次浏览 2025-05-12 20:04 极速回答

来自:股票

分红配股过程中,遇到公司被监管部门调查,会产生什么后果?
控股股东不参与公司被监管调查对分红配股影响:可能暂停或延迟,影响公司信誉和投资者信心。

1个回答 1次浏览 2025-05-10 18:40 极速回答

来自:股票

对于B股市场的违规行为,监管部门会采取哪些处罚措施?
对于B股市场的违规行为,监管部门会采取的处罚措施对于B股市场的违规行为,监管部门会视情节轻重采取不同的处罚措施。常见的有责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;对于较为严重的违规行为...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 16:57 极速回答

来自:股票

如何应对监管部门对融资融券业务的检查和调整?
合规经营:证券公司应严格遵守监管部门的规定,建立健全内部管理制度和风险控制机制,确保融资融券业务的合规开展。配合检查:在监管部门进行检查时,证券公司应积极配合,提供真实、准确、完整的业...

1个回答 1次浏览 2025-04-21 08:39 极速回答

来自:股票

监管部门公示信息能提供哪些券商合规经营线索?
监管部门公示信息能提供不少券商合规经营线索。比如,公示的处罚信息中,要是有券商因违规操作被点名,像内幕交易、操纵市场等,那就说明这家券商在合规经营上有漏洞。还有一些整改通知,若监管指出...

1个回答 1次浏览 2025-03-16 01:00 极速回答

来自:股票

量化交易策略在岳阳市需要向监管部门备案吗?
在岳阳市进行量化交易策略是需要向监管部门报告相关信息的。依据《证券市场程序化交易管理规定(试行)》,具体要求如下:报告主体私募基金管理人、合格境外投资者等证券公司的客户。从事自营、做市...

1个回答 1次浏览 2025-01-31 12:38 极速回答

来自:其它

有没有配资平台是在证监局等监管部门做过备案的?有名单吗
您好。这个肯定是没有的。配资模式就是违法运营的模式,都违法了还谈什么备案。这个模式也基本都是假盘,没必要冒险使用。散户想要融资杠杆,建议选择券商两融业务操作,满足券商账户近2...

1个回答 95次浏览 2021-01-19 10:41 极速回答

来自:股票

请问监管部门和证券公司会采取怎样的措施维护市场的顺利运行啊?
你好,交易的门槛,数量的管控等等一系列的措施

7个回答 85次浏览 2020-08-13 16:49 极速回答

来自:股票

怎样去了解监管部门和所在试点券商制定的准入标准?
您好,了解监管部门和所在试点券商制定的准入标准搜索相关的文件里面在网上开户,相关手续就是准备好本人身份证和银行卡最好找一个客户经理,几分钟就完成了,佣金还是可以调整的哦,像我们就到成本价

14个回答 103次浏览 2020-07-21 15:45 极速回答

来自:股票、股票开户

如果监管部门要求股票交易佣金统一,你希望是多少?
您好,股票交易佣金各个券商都是不一样的,一般没有统一的佣金。开户选择我们手续费很优惠。

42个回答 185次浏览 2020-06-19 16:48 极速回答

来自:股票、股票开户

监管部门如何通过手续费监管来防范市场操纵和不正当交易行为?
监管部门可设定手续费最低标准,防止券商通过超低佣金吸引操纵资金,同时监控异常手续费对应的交易模式。

1个回答 1次浏览 2025-05-26 20:14 极速回答

来自:期货

量化交易爱好者担心:期货全自动交易策略会被监管部门监管吗?合规要求是什么?
您好!量化交易在期货市场中是一种常见的交易方式,只要符合相关规定,是可以合法进行的。监管部门对期货市场的监管旨在维护市场的公平、公正、公开和稳定,保护投资者的合法权益。对于期货全自动交...

1个回答 1次浏览 2025-10-14 11:18 极速回答

来自:期货

期货公司如何配合监管部门落实投资者保护制度,在开户环节具体体现?
您好,很高兴回答您的问题。下面是我对该问题的回答,如还有疑问,需要开户,您可以在右上角微信联系我。期货公司在开户环节具体体现对投资者保护制度的配合,主要包括以下方面:1.适当性评估:在...

1个回答 1次浏览 2024-02-19 10:17 极速回答

来自:股票、股票开户

融资开户低息费,若企业被监管部门警示,利率会提高吗?
融资开户后,如果企业被监管部门警示,利率是有可能提高的。当企业被警示,往往意味着它存在一些经营、合规等方面的问题,这会增加投资风险。券商为了平衡自身风险,可能会通过提高利率来弥补潜在损...

1个回答 1次浏览 2025-10-09 10:13 极速回答

来自:股票、股票开户

监管部门如何通过手续费政策来保护中小投资者的利益?
券商可设计分级手续费方案,根据投资者资金量或交易量提供阶梯费率,对中小投资者设定优惠起征点。

1个回答 1次浏览 2025-05-26 20:21 极速回答

来自:股票

监管部门对融资买入、融券卖出申报有哪些一般性要求?
监管部门要求证券公司对投资者的申报进行合规性审查,确保投资者符合融资融券的资格条件,申报行为符合法律法规和交易所规则。同时,要求证券公司对融资融券业务进行风险监控和信息披露,对异常申报...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 18:08 极速回答

来自:股票

犯罪团伙如何规避金融监管部门对资金的监控?
犯罪团伙规避金融监管部门对资金监控的方法有多种,比如使用多个虚假身份开设银行账户和支付账户,分散资金交易;利用一些监管漏洞或灰色地带的金融产品进行资金转移;通过技术手段篡改交易数据和记...

1个回答 1次浏览 2025-05-12 20:38 极速回答

来自:股票

监管部门对ST股票信息披露违规的处罚措施有哪些?
您好呀,目前信息披露违规处罚措施:罚款、警告、责令改正等,要求公司完善披露制度。需要咨询加我微信继续了解

1个回答 1次浏览 2025-05-04 19:48 极速回答

来自:股票

监管部门开展ST股票投资者教育的主要方式有哪些?
监管部门投资者教育方式:发布风险提示公告、开展投资者教育活动等。

1个回答 1次浏览 2025-05-04 19:28 极速回答

来自:股票

监管部门如何防范ST股票的内幕交易和操纵市场行为?
防范内幕交易和操纵市场:加强监管,要求公司规范信息披露等。

1个回答 1次浏览 2025-05-04 19:14 极速回答

来自:股票

监管部门对股票基金的业绩宣传有哪些禁止性规定?
业绩宣传禁止性规定:禁止虚假宣传、夸大业绩、预测收益等

1个回答 1次浏览 2025-04-28 23:24 极速回答

来自:股票

监管部门对融资交易的政策可能会有哪些调整方向?​
风险防控方面:监管部门可能会进一步加强对融资交易风险的监测和防控,完善风险预警机制和监管指标体系,防止市场出现过度杠杆和系统性风险。例如,根据市场情况适时调整融资保证金比例、可充抵保证...

1个回答 1次浏览 2025-04-28 09:27 极速回答

来自:股票

ETF市场存在哪些潜在的违规行为?监管部门如何进行防范和处罚?
潜在违规行为:包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述、违规交易等。如利用未公开信息进行交易,通过操纵ETF的价格或交易量来谋取私利,披露虚假信息误导投资者等。防范和处罚:监管部门通过建立严密...

1个回答 1次浏览 2025-04-25 15:10 极速回答

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