合规经营:证券公司应严格遵守监管部门的规定,建立健全内部管理制度和风险控制机制,确保融资融券业务的合规开展。
配合检查:在监管部门进行检查时,证券公司应积极配合,提供真实、准确、完整的业务数据和资料,如实反映业务开展情况和存在的问题。
及时调整:根据监管部门的检查意见和调整要求,证券公司应及时制定整改措施,对存在的问题进行整改,并调整业务操作流程和风险控制指标,以符合监管要求。
投资者沟通:证券公司应及时向投资者告知监管部门的检查和调整情况,以及对投资者融资融券业务的影响,做好投资者的解释和沟通工作,保障投资者的知情权和合法权益。
发布于2025-4-21 08:39 杭州


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