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来自：股票

交易规则中的反洗钱客户身份识别规则？
需验证客户身份（如KYC流程），识别受益所有人，监控大额及可疑交易，按规定报送反洗钱报告。

1个回答 1次浏览 2025-06-03 08:50 极速回答

来自：股票

反洗钱监管在创业板交易中的具体措施有哪些？
对投资者身份进行识别和验证，监测大额和可疑交易，要求金融机构建立健全反洗钱内部控制制度等。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 16:07 极速回答

来自：股票

宿迁市证券公司反洗钱监控严格程度？
在宿迁市，各证券公司的反洗钱监控都挺严格的。按照国家相关规定和监管要求，证券公司必须建立完善的反洗钱监测系统和机制。它们会对客户的身份信息进行严格核实，确保客户身份真实、准确、完整。交...

1个回答 1次浏览 2025-03-25 21:47 极速回答

来自：股票

股票帐户转出入资金显示为反洗钱过期?

0个回答 0次浏览 2025-02-17 11:45 极速回答

来自：股票

股票帐户转出入资金显示为反洗钱过期?
您好，那您咨询一下您的客户经理吧，问一下怎么解决，开户找我，有问题也能咨询，佣金成本价！

2个回答 246次浏览 2025-02-17 11:44 极速回答

来自：股票

我想问问，中天国富证券炒股安全吗？如果银证转账，会被洗钱吗

0个回答 0次浏览 2024-09-22 08:10 极速回答

来自：期货、期货知识

不配合履行反洗钱义务会影响期货交易吗?
你好，会。对于采取措施无法进行客户身份识别的，期货公司不得为客户开立期货账户；已开立期货账户的，期货账户应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。客户身份证件到期未在规...

1个回答 1次浏览 2023-05-24 14:47 极速回答

来自：期货

一年百万级别直接个人账户转账是否会引起洗钱调查？
您好，只要您没有做违规违法的交易的收入就不会引起调查，希望对您有所帮助

5个回答 229次浏览 2021-02-03 11:01 极速回答

来自：股票

反洗钱法规是否影响交易费用的支付方式？
支付信息透明度提高：反洗钱法规要求金融机构对交易进行严格的客户身份识别和交易记录保存，支付过程中需提供更多详细信息，包括交易费用的来源、去向等，这可能使支付方式更加透明和规范，一些匿名...

1个回答 1次浏览 2025-05-29 01:36 极速回答

来自：股票

私募基金反洗钱监管对股票交易记录的留存要求有哪些？​
私募基金需留存完整的股票交易记录，包括交易时间、交易金额、交易对象、交易品种、交易价格等详细信息；客户身份资料，如投资者的基本信息、身份证明文件、资产证明等；资金来源和去向记录，确保资...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:00 极速回答

来自：股票

反洗钱审查机制如何运作？大额交易是否需额外证明？
反洗钱审查机制的运作主要是多方面的。首先是客户身份识别，在开户等环节全面了解客户身份、职业、资金来源等信息。交易监测也很关键，通过系统对客户交易进行实时监控，分析交易模式、频率、金额等...

1个回答 1次浏览 2025-03-12 14:49 极速回答

来自：期货

期货提现不出来，客服说被反洗钱中心拦截

0个回答 0次浏览 2023-03-11 21:16 极速回答

来自：股票

股票期权交易是否涉及反洗钱监管？如果是，有哪些相关要求？
涉及反洗钱监管。要求：投资者开户时需提供真实身份信息，配合券商完成客户身份识别（KYC）。大额交易（如单日存取款或交易金额超规定额度）需向监管部门报告。禁止利用期权交易进行资金转移或掩...

1个回答 1次浏览 2025-07-07 11:15 极速回答

来自：股票

反洗钱法规对股票交易资金来源的审查规则？
券商需识别客户身份，监测大额（单日超5万元）和可疑交易（如分散转入集中转出），报告至反洗钱中心。

1个回答 1次浏览 2025-06-02 23:12 极速回答

来自：港股

港股通交易是否受内地反洗钱法规约束？
港股通交易是受内地反洗钱法规约束的。港股通作为内地投资者参与港股交易的重要渠道，为维护金融市场的健康、稳定，内地反洗钱法规在这一领域发挥着关键作用。反洗钱法规的覆盖，旨在防止不法分子利...

1个回答 1次浏览 2025-03-26 10:53 极速回答

来自：其他

我的帐号显示不正常，银证转帐提示反洗钱冻结怎么回事
帐号显示不正常，银证转帐,提示反洗钱冻结可以联,系以下开户,券商的客户经理，开户准备身份证,和银行卡直接网上,办,我们佣金优惠力度很大，欢迎咨询。

12个回答 462次浏览 2020-07-27 09:57 极速回答

来自：外汇、外汇平台

正规外汇平台在开展业务时，是否会严格遵守反洗钱相关规定？
您好！正规外汇平台必须严格遵守反洗钱（AML）规定，这是全球金融监管的核心要求，具体表现如下：反洗钱措施：客户身份识别（KYC）：开户时要求提供身份证、地址证明、职业信息，对高风险客户...

1个回答 1次浏览 2025-08-21 10:47 极速回答

来自：股票

苏州券商的反洗钱审查机制如何运作？大额交易是否需要额外证明材料？
苏州券商的反洗钱审查机制多管齐下。首先是客户身份识别，开户时就详细核实身份信息，确保真实可靠。交易过程中，会持续监控资金流向和交易模式，利用先进系统对异常交易进行预警。一旦发现可疑情况...

1个回答 1次浏览 2025-03-12 19:49 极速回答

来自：股票

常州券商的反洗钱审查机制如何运作？大额交易是否需要额外证明材料？
常州的券商反洗钱审查机制运作起来可是一环扣一环。首先，会在客户开户时就严格核实身份信息，确认是本人且资料真实准确。日常交易中，有系统实时监测资金流向和交易行为。一旦发现异常交易模式，比...

1个回答 1次浏览 2025-03-12 15:07 极速回答

来自：期货

最新的期货开户流程中是否包括了反洗钱和KYC（了解你的客户）措施的强化？
您好，很高兴回答您的问题。下面是我对该问题的回答，如还有疑问，需要开户，您可以在右上角微信联系我。是的，最新的期货开户流程中通常包括了反洗钱（AML）和了解您的客户（KYC）措施的强化...

1个回答 1次浏览 2024-02-19 10:10 极速回答

来自：股票

跨境支付中的反洗钱和反恐怖融资监管要求有哪些，跨境支付机构如何应对？
监管要求：跨境支付机构需要对客户进行身份识别，了解客户的身份信息、交易目的和资金来源等。同时，需要对交易进行监测和分析，及时发现异常交易并进行报告。此外，还需要建立健全反洗钱和反恐怖融...

1个回答 1次浏览 2025-04-23 01:46 极速回答

来自：股票

内地投资者开通香港股票账户，是否受反洗钱监管影响？​
内地投资者开通香港股票账户是受反洗钱监管影响的。内地和香港都有完善的反洗钱法规和监管体系，在开户环节，券商需对客户身份进行严格识别，核实资金来源的合法性等，符合反洗钱要求才会为投资者开...

1个回答 1次浏览 2025-04-18 20:10 极速回答

来自：保险

企业主用公司资金购买香港保单，如何证明资金合法来源以避免洗钱调查？
对于企业主用公司资金购买香港保单，要证明资金合法来源以避免洗钱调查，以下是一些建议。首先，要准备好公司的财务报表，详细记录资金的收支情况，展示公司的经营状况和资金流转的合理性。其次，提...

1个回答 1次浏览 2025-03-14 22:25 极速回答

来自：股票

发现前有物禁止买入，什么原因？反洗钱信息有误。禁止买入，什么原因？反洗

0个回答 0次浏览 2025-02-07 06:45 极速回答

来自：股票

假如下单金额太大，每天挣得多，最后账号会不会被冻结，认为洗钱，能不能天天提现

0个回答 0次浏览 2024-01-14 23:28 极速回答

来自：外汇

外汇投资者是不是也有一定测试，比如投资经验，年龄限制，反洗钱？和融资融券业务一样？
信用账户办理门槛满足日均50万，20个交易日即可。佣金和利率我司是带有很大的竞争性的，欢迎咨询！

22个回答 1196次浏览 2018-05-31 15:40 极速回答

来自：期货

在网络平台上看到的的富华APP是期指合约交易平台是合法的吗？会不会存在洗钱的这种风险？

1个回答 0次浏览 2024-06-05 23:09 极速回答

来自：股票

若某国加强跨境支付反洗钱监管，涉及该国业务的跨境支付上市公司会面临哪些风险？​
合规成本显著增加，需投入更多资金用于升级反洗钱监测系统，运用大数据、人工智能技术更精准识别可疑交易，以及加强员工合规培训，熟悉该国复杂反洗钱法规。业务流程会变得繁琐，交易审核环节增多，...

1个回答 1次浏览 2025-06-23 15:39 极速回答

来自：股票、股票开户

深圳量化交易开户，不同量化交易平台开户时，对投资者的反洗钱调查内容有何差异？
不同量化交易平台在深圳为投资者开户时，反洗钱调查内容整体框架相似，但也存在一些差异。多数平台都会重点调查投资者的身份信息，像姓名、身份证号、联系方式、地址等，确保信息真实准确。资金来源...

1个回答 1次浏览 2025-02-26 18:02 极速回答

来自：理财、银行理财

个人银行卡转账频繁流水太大，被银行反洗钱监控，把卡状态调为异常，卡里还有钱怎么办？
钱还是在银行，你需要向银行提出解释，只要是正当途径，都是没有关系的。欢迎咨询。

13个回答 15848次浏览 2019-06-10 09:26 极速回答

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