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来自:股票

重大违法违规行为包括哪些,会如何导致退市?
您好。重大违法违规行为及导致退市的情况上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,如申请或披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,年度报告存在虚...

1个回答 1次浏览 2025-05-26 20:49 极速回答

来自:股票

监管机构如何防范创业板股票交易中的违法违规行为?
加强信息披露的监管力度,提高信息披露的质量和及时性;利用大数据、人工智能等技术手段,对交易行为进行实时监测和分析,及时发现异常交易行为;加强对上市公司、中介机构和投资者的教育和培训,提...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:10 极速回答

来自:股票

首发业务IPO“三类股东”的核查及披露要求?
发行人在新三板挂牌期间形成三类股东持有发行人股份的,中介机构和发行人应从以下方面核查披露相关信息: (1)中介机构应核查确认公司控股股东、实际控制人、第一大股东不属于“三类股东”。 (...

1个回答 1次浏览 2023-07-15 05:14 极速回答

来自:股票、个股

北交所新股申购时企业涉嫌违法违规行为,对投资者有什么影响?​
如果企业涉嫌违法违规行为,可能会导致上市进程受阻,甚至暂停或终止上市。这将使投资者的申购资金面临被冻结或无法及时退还的风险,同时也会影响投资者的投资收益预期,给投资者带来损失。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 19:39 极速回答

来自:基金

为什么基金有分为A类和C类
您好,A类基金:前端收费方式,就是投资者在购买和赎回的时候要支付申购费、赎回费,所以基金销售推荐A类基金之后,就能赚取到一点佣金,C类基金:一般是没有申购和赎回费用,但是会每...

1个回答 1次浏览 2023-03-12 21:17 极速回答

来自:基金

基金分为A类与C类吗,请问C类基金怎么收费?
C类基金需要收取的费用有销售服务费、管理费、托管费、赎回费。其中赎回费是一次性收取,持有时间超过一定时间可以免赎回费,销售服务费、管理费和托管费则按照持有时间以年费率征收。基...

1个回答 139次浏览 2021-04-01 13:24 极速回答

来自:股票

监管机构对科创板交易违规行为的通报机制是怎样的?
监管机构通过官网、公告等渠道通报违规行为,涉及重大案件的公开处罚细节,强化警示作用。

1个回答 1次浏览 2025-06-11 23:08 极速回答

来自:股票

北交所对市场操纵和内幕交易等违法违规行为的监管措施有哪些?
建立以信息披露为核心,以风险防控为重点的监管体系,依法采取警示、约谈、限制交易、暂停或终止上市等监管措施,严重违规行为将被证监会依法处罚,包括罚款、市场禁入、刑事责任追究等。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 13:44 极速回答

来自:股票

如何防范市场操纵、内幕交易等违法违规行为对投资者的损害?
您好,防范违法违规行为对投资者损害的措施加强监管:监管机构加大对市场操纵、内幕交易等违法违规行为的监测和打击力度,通过大数据分析、现场检查等手段,及时发现和查处违法违规行为。信息披露监...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 16:10 极速回答

来自:股票

企业在北交所上市的保荐机构有哪些要求?​
需具备保荐业务资格,对企业进行尽职调查与辅导。

1个回答 1次浏览 2025-04-26 00:17 极速回答

来自:股票

证券账户等级怎么选?分为哪三类?
您好,证券账户分为以下三类,具体选择哪一类账户等级取决于您的投资需求和交易习惯:1.普通证券账户:普通证券账户是投资者最常见的一种账户,适用于一般投资者进行股票、基金、债券等证券的交易...

1个回答 1次浏览 2023-11-23 01:51 极速回答

来自:股票

什么是北交所?和沪深交易所有什么不同?
北交所全称是北京证券交易所,它是经国务院批准设立的我国第三家全国性证券交易场所。北交所于2021年11月15日正式开市,主要服务创新型中小企业,特别是专精特新企业。与沪深交易所相比,北...

1个回答 1次浏览 2025-06-03 13:59 极速回答

来自:基金

投资者如何对基金投顾机构的违规行为进行投诉?
可以向监管部门如证监会、证券业协会等投诉,也可通过投顾机构的内部投诉渠道进行反馈。

1个回答 1次浏览 2025-04-21 15:09 极速回答

来自:股票

对存在“三类股东”的发行人如何进行信息披露及核查?
您好,存在“三类股东”的发行人信息披露:发行人应披露“三类股东”的基本情况,包括股东名称、持股数量、持股比例等;说明“三类股东”的形成原因、存续期间等;披露“三类股东”与发行人控股股东...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 20:03 极速回答

来自:股票

北交所上市企业的信息披露要求有哪些?与沪深交易所的要求有何异同?
实时披露重大事件,定期报告(年报、半年报、季报)需经审计或审阅,重点披露创新能力、核心技术等。异同:同:遵循真实性、准确性、完整性原则,违规处罚机制一致。异:北交所更关注中小企业经营风...

1个回答 1次浏览 2025-05-30 18:22 极速回答

来自:股票

保荐机构在北交所企业上市中承担什么责任,如何选择保荐机构?
保荐机构:负责企业的上市保荐工作,对企业进行尽职调查、辅导,推荐企业上市,承担保荐责任,对企业的信息披露和规范运作等进行持续督导。

1个回答 1次浏览 2025-05-28 18:36 极速回答

来自:股票

哪些行为属于股票交易违规行为?​
常见的股票交易违规行为包括内幕交易,即利用内幕信息买卖股票或建议他人买卖股票;操纵市场,通过单独或合谋,集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券交易价格或证券交易量...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 20:19 极速回答

来自:外汇

外汇交易有什么违规行为呢
您好,选择合法合规的平台就不存在这个问题,欢迎了解

5个回答 216次浏览 2019-11-10 16:12 极速回答

来自:股票

合规风险自查中,重点核查哪些股票投资环节的违规行为?​
合规风险自查重点核查:募集环节,是否向非合格投资者募集、公开宣传推介、承诺保本保收益;投资运作环节,是否超出合同约定的投资范围和比例(如股票持仓集中度超标)、进行利益输送、内幕交易;信...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 00:29 极速回答

来自:港股

港股通交易违规行为由哪方监管机构处罚?
港股通交易违规行为由两地监管机构共同管理、分别处罚。内地这边,中国证券监督管理委员会及其派出机构,会依照内地相关法律法规和监管规定,对涉及港股通交易的境内违规主体进行查处。在香港地区,...

1个回答 1次浏览 2025-03-10 10:56 极速回答

来自:股票

证券市场分为哪三类,求老师指点

2个回答 0次浏览 2025-09-19 13:48 极速回答

来自:股票

证券市场分为哪三类,请指教,感谢!

4个回答 0次浏览 2025-09-02 12:06 极速回答

来自:股票

证券市场分为哪三类,请帮我解答一下

2个回答 0次浏览 2025-08-26 02:44 极速回答

来自:基金

基金A类B类C类买哪个好?
基金的A类、B类和C类份额主要区别在于收费结构不同,适用于不同的投资期限和个人偏好。例如,您的投资期限是长期还是短期,选择的类型都是不同的,建议您先在网上提前联系好客户经理了解具体的情...

1个回答 1次浏览 2025-03-14 11:42 极速回答

来自:基金

基金为什么分a类c类b类
您好,基金分a类c类b类的原因如下:1、它们之间的收费方式不同,比如,a类份额通常指的是基金前端收费的模式,b类份额指的是基金的后端收费模式,而c类份额指的是这个基金不收取任何的申购费...

1个回答 1次浏览 2023-04-02 19:40 极速回答

来自:股票

企业上市的保荐机构需要具备哪些条件?
您好,保荐机构条件具备保荐业务资格,1.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。2.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。3.保荐代表人不少于...

1个回答 1次浏览 2025-05-26 20:15 极速回答

来自:股票

北交所上市企业的保荐机构有哪些职责?
您好,北交所上市企业的保荐机构要对企业进行全面尽职调查,确保企业符合上市条件;协助企业制作申报材料,进行上市辅导,规范企业运作;在企业上市后,持续督导企业履行信息披露义务、规范运作,督...

1个回答 1次浏览 2025-04-22 05:23 极速回答

来自:基金

基金分为A、B、C,具体有什么区别吗?
您好,有的基金名称后面会跟着ABC,下面具体给大家说以下代表什么:A指的是前端收费,申购时收费。B指的是后端收费,申购的时候不收费,赎回的时候收费。而C指的是申购赎回时都不收...

1个回答 1次浏览 2022-06-18 23:04 极速回答

来自:股票

九方智投股票机构是否有过违规行为?
九方智投股票机构没有过违法行为的,致力于为投资者提供智能投资解决方案,通过技术创新和数据分析,帮助投资者做出更明智的投资决策。提前找券商的线上客户经理,他可以给您推荐一个比较专业的荐股...

1个回答 1次浏览 2023-11-21 22:01 极速回答

来自:股票、个股

牛股王股票机构是否有过违规行为?
牛股王股票机构没有违规行为。是正规的证券投资咨询有限公司,想要理财开通证券账户就可以操作。务必联系线上客户经理开户,线上客户经理隶属于网金部渠道,您可以提前进行沟通,这样就会为您做出佣...

1个回答 1次浏览 2023-11-20 14:25 极速回答

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