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合规风险自查重点核查：募集环节，是否向非合格投资者募集、公开宣传推介、承诺保本保收益；投资运作环节，是否超出合同约定的投资范围和比例（如股票持仓集中度超标）、进行利益输送、内幕交易；信息披露环节，是否未按规定披露股票持仓信息、重大事项隐瞒不报；人员管理环节，从业人员是否具备从业资格、存在违规交易行为；销售环节，是否夸大产品收益、误导投资者 。
发布于2025-5-20 00:29 武汉
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