北交所对中介机构的执业质量如何监管,有哪些奖惩措施?
资深吴经理 在线
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北交所对中介机构执业质量的监管及奖惩措施如下:

监管方面:
一是现场检查,北交所会定期或不定期对中介机构进行实地走访,查看其业务操作流程是否合规,工作底稿是否完备等。例如检查保荐机构对企业尽调是否全面深入。
二是非现场监管,通过大数据分析、审阅中介机构报送的文件等方式,分析其执业情况,监测是否存在异常。像查看审计机构的审计报告数据有无异常波动。
三是要求中介机构持续培训,提升从业人员业务素质和合规意识,保证服务质量。

奖励措施:
对于执业质量高、信誉良好的中介机构,北交所会给予表彰,提高其行业知名度。并且在业务承接上可能给予一定便利,如优先推荐参与一些优质项目。

惩罚措施:
若中介机构执业质量存在问题,北交所会采取监管谈话、出具警示函等措施,要求其整改。若问题严重,比如协助企业造假,会采取暂停或撤销业务资格的处罚,还会将其违规行为记入诚信档案,影响其后续业务开展,同时可能会移交相关部门进一步处理。

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北交所通过制定执业规范、开展现场检查和非现场监管等方式对中介机构的执业质量进行监管。对表现优秀的中介机构给予表彰和奖励,对违规的中介机构采取监管措施、行政处罚等惩罚措施,如责令改正、罚款、暂停或... 全文>
北交所对中介机构的执业质量如何监管,有哪些奖惩措施?
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