北交所对中介机构执业质量的监管及奖惩措施如下:
监管方面:
一是现场检查,北交所会定期或不定期对中介机构进行实地走访,查看其业务操作流程是否合规,工作底稿是否完备等。例如检查保荐机构对企业尽调是否全面深入。
二是非现场监管,通过大数据分析、审阅中介机构报送的文件等方式,分析其执业情况,监测是否存在异常。像查看审计机构的审计报告数据有无异常波动。
三是要求中介机构持续培训,提升从业人员业务素质和合规意识,保证服务质量。
奖励措施:
对于执业质量高、信誉良好的中介机构,北交所会给予表彰,提高其行业知名度。并且在业务承接上可能给予一定便利,如优先推荐参与一些优质项目。
惩罚措施:
若中介机构执业质量存在问题,北交所会采取监管谈话、出具警示函等措施,要求其整改。若问题严重,比如协助企业造假,会采取暂停或撤销业务资格的处罚,还会将其违规行为记入诚信档案,影响其后续业务开展,同时可能会移交相关部门进一步处理。
市场操纵的常见形式有哪些? 有哪些相应的监管措施?