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北交所对中介机构的执业质量如何监管，有哪些奖惩措施？

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北交所通过制定执业规范、开展现场检查和非现场监管等方式对中介机构的执业质量进行监管。对表现优秀的中介机构给予表彰和奖励，对违规的中介机构采取监管措施、行政处罚等惩罚措施，如责令改正、罚款、暂停或取消业务资格等。

发布于2025-5-28 18:38 南京

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北交所对中介机构执业质量的监管及奖惩措施如下：

监管方面：
一是现场检查，北交所会定期或不定期对中介机构进行实地走访，查看其业务操作流程是否合规，工作底稿是否完备等。例如检查保荐机构对企业尽调是否全面深入。
二是非现场监管，通过大数据分析、审阅中介机构报送的文件等方式，分析其执业情况，监测是否存在异常。像查看审计机构的审计报告数据有无异常波动。
三是要求中介机构持续培训，提升从业人员业务素质和合规意识，保证服务质量。

奖励措施：
对于执业质量高、信誉良好的中介机构，北交所会给予表彰，提高其行业知名度。并且在业务承接上可能给予一定便利，如优先推荐参与一些优质项目。

惩罚措施：
若中介机构执业质量存在问题，北交所会采取监管谈话、出具警示函等措施，要求其整改。若问题严重，比如协助企业造假，会采取暂停或撤销业务资格的处罚，还会将其违规行为记入诚信档案，影响其后续业务开展，同时可能会移交相关部门进一步处理。

发布于2025-5-29 10:01 广州