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投顾资格证申请条件懂得人给指点下

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投顾资格证申请条件懂得人给指点下

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资深刘经理

资深顾问黄股票

帮助5万好评5.9万从业10年+

申请投顾资格证需要满足几个硬性条件：首先得通过证券从业资格考试（基础+专项），并且在证券行业有两年以上相关工作经验，比如在券商、基金公司从事过投资分析、资产管理等岗位。其次学历要达标，最低大专但部分机构会要求本科，同时还要通过协会的职业道德和合规审查，没有不良从业记录。如果是机构申请投顾资格，还需符合注册资本、团队配置等要求。

以上是申请条件的基本框架，具体细节可以帮你详细拆解。我们投顾团队均持证合规上岗，经验丰富，能帮你定制适配的投资策略。如果回答对你有用，欢迎点赞支持，有需要进一步了解或规划职业路径，可以点我头像加微信私聊！

发布于2025-9-28 13:08 北京

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资深齐顾问基金

帮助2.9万好评2.8万从业8年

想申请证券投资顾问资格证需要满足几个硬性条件。首先得通过证券从业资格考试，取得《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》这两门基础科目的合格成绩。其次需要有大学本科以上学历（教育部认可），或者有等同于本科的职称资格，比如经济师、会计师。再就是要在证券、基金、期货等金融相关岗位工作满2年，或者在其它经济类岗位工作3年以上。特别提醒下，最近3年不能有被监管机构处罚的记录，比如被证监会出过警示函这种都不行，个人信用报告也不能有明显瑕疵。

考证申请的关键要点：
1. 考试通关技巧：基础科目很多人卡在《金融市场基础知识》，重点要理解债券到期收益率计算、股票估值模型这类实操计算题。去年我带过的学员里，每天刷50道高频错题+用思维导图梳理知识框架的通过率能到70%
2. 工作年限认定：在券商营业部做客户经理、在银行做过理财经理都算相关经历。有个客户之前在股份制银行做了3年柜员，后来转到证券营业部做理财咨询，累计够2年经验也顺利申请下来了
3. 材料准备窍门：除了学历证明和成绩单，需要找所在机构开《执业证明》。去年帮客户申请时发现，如果曾经跳槽过，前东家的工作证明最好留原件，像有位客户前单位营业执照副本复印件没盖章，结果多跑了三趟

从业10年带过近百人考投顾资格，可以根据你的具体情况制定备考计划。点我头像加微信，送你专属备考礼包（含近3年高频考点汇总+模拟考试系统），现在申请还能同步帮你做职业规划诊断。觉得回答有用记得点赞，咱们接着聊你的职业发展路径。

发布于2025-9-28 13:09 广州

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