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投顾资格证申请条件懂得人给指点下

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投顾资格证申请条件懂得人给指点下

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资深刘经理

资深刘经理基金

帮助8万好评4.5万从业10年

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您好！申请投资顾问资格证，需要满足一定条件。一般来说，基本条件是具有完全民事行为能力，并且品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德。
学历和工作经验方面，需取得证券从业资格，并具备大学本科以上学历。同时，要有2年以上证券业务或证券服务业务经历。此外，还需要通过相关的专业考试，也就是证券投资顾问胜任能力考试。
申请流程通常是先在所在机构进行登记，机构会对申请人的材料进行初审，审核通过后会向中国证券业协会提交申请，协会再进行最终审核。审核通过后，您就可以获得投资顾问资格证啦。
如果您在申请过程中遇到问题，或者想了解更多关于投资顾问业务的内容，您可以右上角加我微信，我可以为您详细解答。同时，盈米基金叩富团队有专业的投研能力和丰富的市场经验，能为投资者提供专业的投资建议。您可以下载盈米启明星APP，输入店铺码6521，了解我们的基金组合产品，比如【叩富安盈组合(R2)】能为资产筑牢安全垫，【叩富稳盈组合(R3)】可长期布局分享市场红利，【叩富定盈组合】能平滑市场波动风险。

发布于2025-9-28 13:08 上海

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资深顾问黄股票

帮助4.9万好评5.7万从业10年+

申请投顾资格证需要满足几个硬性条件：首先得通过证券从业资格考试（基础+专项），并且在证券行业有两年以上相关工作经验，比如在券商、基金公司从事过投资分析、资产管理等岗位。其次学历要达标，最低大专但部分机构会要求本科，同时还要通过协会的职业道德和合规审查，没有不良从业记录。如果是机构申请投顾资格，还需符合注册资本、团队配置等要求。

以上是申请条件的基本框架，具体细节可以帮你详细拆解。我们投顾团队均持证合规上岗，经验丰富，能帮你定制适配的投资策略。如果回答对你有用，欢迎点赞支持，有需要进一步了解或规划职业路径，可以点我头像加微信私聊！

发布于2025-9-28 13:08 北京

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资深宫经理基金

帮助8.7万好评8.8万从业7年

您好！投资顾问资格证申请条件主要有以下几点：
- 具有本科以上学历；
- 具有证券从业资格；
- 具有两年以上证券投资咨询业务经历；
- 通过证券投资顾问胜任能力考试；
- 品行端正，具有良好的职业道德；
- 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
- 法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

当然，不同的证券公司可能会有一些细微的差别。如果您想申请投资顾问资格证，建议您先选择一家证券公司，然后咨询该公司的人力资源部门或者相关业务部门，了解具体的申请流程和要求。

如果您对投资顾问行业感兴趣，或者想了解更多关于投资顾问的知识，也可以点击右上角加微信，我可以给您分享一些行业内的经验和技巧，还可以给您介绍一些优秀的投资顾问书籍和课程。

发布于2025-9-28 13:08 北京

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资深齐顾问基金

帮助2.9万好评2.8万从业8年

想申请证券投资顾问资格证需要满足几个硬性条件。首先得通过证券从业资格考试，取得《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》这两门基础科目的合格成绩。其次需要有大学本科以上学历（教育部认可），或者有等同于本科的职称资格，比如经济师、会计师。再就是要在证券、基金、期货等金融相关岗位工作满2年，或者在其它经济类岗位工作3年以上。特别提醒下，最近3年不能有被监管机构处罚的记录，比如被证监会出过警示函这种都不行，个人信用报告也不能有明显瑕疵。

考证申请的关键要点：
1. 考试通关技巧：基础科目很多人卡在《金融市场基础知识》，重点要理解债券到期收益率计算、股票估值模型这类实操计算题。去年我带过的学员里，每天刷50道高频错题+用思维导图梳理知识框架的通过率能到70%
2. 工作年限认定：在券商营业部做客户经理、在银行做过理财经理都算相关经历。有个客户之前在股份制银行做了3年柜员，后来转到证券营业部做理财咨询，累计够2年经验也顺利申请下来了
3. 材料准备窍门：除了学历证明和成绩单，需要找所在机构开《执业证明》。去年帮客户申请时发现，如果曾经跳槽过，前东家的工作证明最好留原件，像有位客户前单位营业执照副本复印件没盖章，结果多跑了三趟

从业10年带过近百人考投顾资格，可以根据你的具体情况制定备考计划。点我头像加微信，送你专属备考礼包（含近3年高频考点汇总+模拟考试系统），现在申请还能同步帮你做职业规划诊断。觉得回答有用记得点赞，咱们接着聊你的职业发展路径。

发布于2025-9-28 13:09 广州

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资深赵经理基金

帮助2.5万好评449 经验丰富

您好！申请投资顾问资格证，首先要具备证券从业资格，也就是得先通过证券一般从业资格考试，这个考试包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目。
除了有证券从业资格，还得满足这些条件：一是具有中华人民共和国国籍；二是年满21周岁且具有完全的民事行为能力；三是已被机构聘用；四是具有大学本科以上学历（教育部认可的）；五是具有从事证券业务两年以上的经历；六是未受过刑事处罚；七是未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期；八是品行端正，具有良好的职业道德；九是法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
如果您打算申请投顾资格证，在满足条件后，所在机构会为您向中国证券业协会进行申请注册。
要是您在投资方面有需求，我们盈米叩富团队有专业的投研能力，打造了一系列基金组合。追求低风险稳健收益，可选择债券基金组合【日富一日】，其通过合理配置各类债券，力争实现较为稳定的收益。看好指数长期发展，我们的【叩富稳盈组合】偏指数基金组合，运用科学的投资策略，分散投资于不同指数基金，把握市场整体增长机会，由经验丰富首席投资顾问何剑波老师领衔根据市场动态灵活调整持仓。如果您还想拓展海外投资，【叩富安盈组合】基金，精选优质海内外基金，为您打开全球资产配置大门，追求稳定收益。右上角加微信，让盈米叩富团队为您量身定制投资组合，真正做到分散风险，助力财富稳健增长。

发布于2025-9-28 13:08

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基金程老师基金

帮助4.3万好评1548 服务贴心

申请投资顾问资格证一般需要满足这些条件。首先，你得具有中华人民共和国国籍；其次，年满 18 周岁且具有完全民事行为能力；然后，具有大学本科以上学历（教育部认可的）；还有，具有从事证券业务 2 年以上的经历；最后，通过了证券从业资格考试中的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，并且还得通过《发布证券研究报告业务》或者《证券投资顾问业务》专项考试。

不过，即便拿到了投顾资格证，在实际投资领域要做好投资顾问工作也不简单。市场情况复杂多变，需要不断学习和积累经验，才能为客户提供更专业准确的投资建议。像我们盈米启明星的投顾团队，不仅有专业的资格，还有丰富的实战经验，能为客户量身定制投资方案。

我金融专业毕业后从事投资行业十几年了，如果你对投顾工作感兴趣，或者在投资方面有疑问，帮我点个赞右上角加我微信，我给你详细讲讲。你也可以下载“盈米启明星”APP，输入店铺码 6521，里面有很多专业的投资内容供你学习参考。

发布于2025-9-28 13:08

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首席常经理股票

帮助4.8万好评4460 从业10年+

投顾（证券投资咨询业务）资格申请分“从业资格”+“执业注册”两步，核心条件如下：

从业资格（通过考试）
‑ 年满18岁，高中以上文化；
‑ 通过中国证券业协会组织的《证券投资顾问胜任能力考试》（即“投顾专项”）；
‑ 无证监会禁入、无重大违法失信记录。

执业注册（挂靠在持牌机构）
‑ 入职证券公司、证券投资咨询机构等持牌单位，签订劳动合同；
‑ 由机构在从业人员管理系统中为你提交注册申请；
‑ 具备2年以上证券、基金、期货、银行等金融相关经历（含实习）即可，多数券商内部认定较宽松；
‑ 完成协会后续培训（每年≥15学时）。

简言之：先考过投顾专项→找持牌机构接收→机构帮你向协会申请执业证书，全程无额外学历、资产门槛。

以上内容来自网络，仅供参考，如需专业人工服务请点击头像查看加V咨询。

发布于2025-9-28 13:09 盘锦

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