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新三板市场的监管主体主要包括中国证券监督管理委员会（证监会）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（全国股转公司）以及中国证券业协会，它们职责各有侧重，共同维护市场秩序：
中国证券监督管理委员会（证监会）：作为我国证券市场的最高监管机构，对新三板市场实施统一监督管理。负责制定新三板市场的宏观政策、法规制度，从顶层设计层面引导市场发展方向；审批全国股转公司的重要事项，对全国股转公司的监管工作进行指导与监督；依法查处新三板市场中重大违法违规行为，对涉及内幕交易、操纵市场、虚假陈述等严重扰乱市场秩序的行为进行严厉打击，维护市场的公平、公正、公开 。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（全国股转公司）：承担新三板市场的一线监管职责，是市场运营与自律管理的核心主体。负责制定并实施新三板市场的具体业务规则，涵盖挂牌准入、交易、信息披露、公司治理等各个环节；审核企业挂牌申请，对挂牌企业的持续监管，包括定期审查企业的信息披露文件，监督企业的公司治理和规范运作情况；对市场交易活动进行实时监控，及时发现异常交易行为并采取相应监管措施；组织市场培训与投资者教育活动，提高市场参与者的专业素养和合规意识 。
中国证券业协会：在新三板市场中主要发挥行业自律管理作用。通过制定行业规范和自律规则，引导会员（如主办券商等中介机构）遵守法律法规和职业道德；组织对会员的培训和业务交流活动，提升会员的专业服务水平；对会员在新三板业务中的行为进行监督检查，对违反自律规则的会员实施自律处分，促进会员合规经营，维护市场的健康生态 。
发布于2025-6-18 22:29 武汉
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