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注册制度

审批制度、核准制度与注册制度的区别

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资深邓经理

证券顾问梅股票

帮助1.4万好评3.3万入驻5年

您好，注册制和核准制的区别：

1、注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，做成法律文件送至主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。

2、它和核准制的区别是，证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不做实质判断。而核准制是实质管理，证券发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，还必须符合证券管理机构制定的发行的实质条件，核准制的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

3、注册制相比核准制，它的成本更低，上市效率也更高，并且对于社会资源耗费更少，资本市场可以快速实现资源配置功能。目前，美国公司上市常见的上市方式就是注册制，欧洲和中国最常见的上市方式则是核准制。

以上是就是关于核准制度与注册制度的区别的回答，如有疑问请联系我。

发布于2021-4-30 10:30 北京

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一对一

股票杨经理股票

帮助5.6万好评5349 从业8年

你好，三个制度体现出国家管理机构职能的转变，股市有风险，入市需谨慎。

发布于2018-2-8 15:00 绵阳

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李汉斯

您好，这三个制度对股市的影响不易啊用，要求不一样。祝您投资顺利，欢迎继续咨询

发布于2018-2-5 13:29 青岛

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黄安安

你好，这三个是有区别的，就是具体要求是不一样的

发布于2018-1-22 11:05 重庆

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宋顾问股票

帮助6.3万好评933 入驻7年

您好，三者之间既有差别也有共同点

发布于2018-1-19 09:11 东莞

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一对一

高级顾问孙股票

帮助8.7万好评629 入驻7年

您好，建议您在往上面搜索一下，对他们的描述还是可以

发布于2018-1-18 15:09 深圳

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三阳经理股票

帮助2.2万好评393 入驻7年

您好，审批制度是审核为主的，注册的话就自行注册就好了，客观和主管的区别，祝您投资愉快哦！

发布于2018-1-16 15:03 重庆

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李经理股票

帮助7.9万好评1.5万入驻8年

您好，目前我国都还是核准制的，注册制是未来的发展方向，目前我国还没有实行注册制

发布于2018-1-16 10:06 哈尔滨

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云经理股票

帮助1.6万好评193 入驻10年+

您好，选择时核准制，注册制还离我们比较远，建议看一下美国和中国股市制度就知道区别了

发布于2018-1-16 09:14 成都

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一对一

明顾问股票

帮助3.5万好评440 入驻7年

您好，首先，办理和管理的部门是不同的，其次，具体的规定条款是不同的，专业管理团队！！！

发布于2018-1-16 09:07 北京

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晨经理股票

帮助5.3万好评990 入驻9年

证券发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件

发布于2018-1-15 19:52 广州

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李经理股票

帮助6.2万好评7516 入驻9年

你好，我们公司的制度比较符合规则。祝您投资愉悦。

发布于2018-1-15 15:07 杭州

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伍经理股票

帮助3.5万好评461 入驻9年

你好，最基本的就是上市的规则不同，详细的可以百度查询

发布于2018-1-15 14:41 武汉

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资深李经理股票

帮助7.1万好评1.1万入驻7年

代表在不同的阶段进行合适的批准流程。

发布于2018-1-15 14:32 成都

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一对一

AAA项经理股票

帮助2.8万好评706 入驻8年

你好，证券发行注册制制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。审批制度主要管理审批方面，跟核准比较相似，注册制度情调注册时的情况。

发布于2018-1-15 14:21 重庆

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马顾问股票

帮助7.3万好评1321 从业9年

区别在于审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟资本市场普遍采用的发行体制。

发布于2018-1-15 13:05 杭州

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首席吴经理股票

帮助7.5万好评6217 从业4年

您好，审批、核准、备案，其实是政府行政许可的三种制度（出自《国务院关于投资体制改革的决定》，文中对行政许可制度的表述就只有这三种，其他字眼的行政许可制度出处没有进一步查询，例如注册、登记等），即称为审批制、核准制、备案制，也就是说政府允不允许你投资这个项目，以及通过什么形式对你进行核查允许的一种制度。三种行政许可制度存在一定的区别
1、适用对象上的区别
（1）审批制：企业使用政府投资建设的项目；
（2）核准制：重大项目、限制类项目（从维护社会公共利益角度进行核准）；
国家出台《政府核准的投资项目目录（2013年本）》，规定哪类项目需要进行核准制许可，一般各个省也会出具更为细化的核准目录。
（3）备案制：其他项目无
论规模大小
2、审查内容上的区别
（1）审批制：审查很详细，审查速度慢，包括了项目建议书、可行性研究报告、初步设计、概算等等的审批工作
（2）核准制：主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准审查。
国家出台《企业投资项目核准暂行办法》，对核准制审查的内容作出规定，各省也会出台相应的细化办法，其中说明项目核准机关审查项目主要有：1、是否符合有关法律法规；2、是否符合国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划、产业政策和行业准入标准；3、是否符合国家宏观调控政策；4、是否符合城市规划、土地利用总体规划、海洋功能区划和生产力布局的要求；5、是否符合国家反垄断的有关规定；6、是否影响国家经济安全；7、是否合理开发并有效利用资源；8、生态环境和自然文化遗产是否得到有效保护；9、是否对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。）
（3）备案制：备案制的具体实施办法是由省级人民政府自行制定的。备案机关对申报备案项目主要从以下方面进行核查：1、是否符合有关法律、法规、规章和产业政策、生产力布局和行业准入标准；2、是否符合即期宏观调控政策；3、是否符合应予备案的项目范围。另外经济特区或者其他一些地区政府也有制定其自己的备案管理办法。
结合前面所说的，可知，政府通过制定“目录”划分行政许可的类型，然后分别通过出台相应的“管理办法”对不同行政许可的审查项目作出规定。
3、审查力度的区别
其实从审查内容上来看就可见一斑，在审查的力度上，审批制＞核准制＞备案制，就是“审批制：不行就不行，行也不行；核准制：材料都弄齐了看看就行；备案制：说一声有这回事儿就行”。
看完以上的内容，其实这边需要和大家说明一点，那就是之前所说的均针对除了“外商投资”和“境外投资”之外的投资项目，这两种性质的项目有自己的规定。
（一）针对外商投资项目
目前外商投资项目在中国还是使用《外商投资项目核准暂行管理办法》，使用的是核准制，但是目前《外商投资项目核准和备案管理办法征求意见》，已经出台，也就是说外商投资项目在今后有的会转为备案制，更为方便快捷，而且目前中国的上海自由贸易区已经出台了《中国（上海）自由贸易试验区外商投资项目备案管理办法》，相信大家也都能感受到贸易特区的便捷政策，这也是中国政府所提到的政府职能转变，建设服务型政府、简政放权、“法无禁止即可为”精神的体现。
（二）针对境外投资项目
针对境外投资项目，之前也是实行核准制，采用《境外投资项目核准暂行管理办法》，但是目前已经废止，取而代之代之的是《境外投资项目核准和备案管理办法》，这是为了加快中国企业走出去的步伐，也是简政放权的体现，增强了企业的投资主体地位。
四、关于先立项还是先环评的问题
所谓“立项”是一个过程，即项目经过政府有关部门的批准（即行政许可，包括了审批、核准和备案），并列入政府计划的过程叫项目立项。这个过程中要求项目业主向政府部门（发改委、经贸局之类）提供相关立项材料。
环评过程中经常提到的项目有没有立项，一般是指项目立项的政府部门相关批复下来了没有、立项完成没有。环评手续时立项过程中的一个不可或缺的部分，只是在立项过程中，环评根据项目行政许可制度的不同，所处的阶段有所不同，在了解了环评所处阶段后，环评人在写报告的时候就可以根据项目判断在写环评报告书的时候可以向业主要到一些什么材料（有些不按正规程序、或者有同步进行的灵活处理情况除外），能够附上一些什么附件：
（1）审批制：先报送项目建议书，建议书批复下来后进行环评（同时进行规划选址、土地预审等手续），然后编制可研，环评批复作为可研附件上报，政府部门给出可研批复，最后办理规划许可、用地等正式手续。
（2）核准制：先进行环评（同时进行选址、土地预审等手续），然后编制核准申请报告，环评作为申请报告附件，政府部门给出核准批复，最后办理规划许可、用地等正式手续。
（3）备案制：先上报备案申请表，备案成功后，进行环评（同时办理规划许可、用地等正式手续）。

发布于2018-1-15 12:37 武汉

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一对一

北经理股票

帮助10万+ 好评1.1万从业7年

你好，我们国家在行政监管的时候，常见的措辞包括审批、核准、备案、登记和注册五种审批制是指某一政府机关对一件事项进行审查，并作出是否同意的决定。审批通常是事先进行的，而且会对申请事项和申请材料做实质性的审查。

发布于2018-1-15 12:33 成都

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资深张顾问股票

帮助9012 从业8年专业满分

你好，我国是审批制度，必须审批才能成立，具体可细聊。

发布于2018-1-15 12:19 苏州

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一对一

资深王经理股票

帮助4.2万好评1663 从业10年

审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的会经济关系，采用行和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。公司发行股票的首要条件是取得指标和额度，也就是说，如果取得了给予的指标和额度，就等于取得了的保荐，股票发行仅仅是走个过畅因此，审批制下公司发行股票的竞争焦点主要是争夺股票发行指标和额度。证券监管部门凭借行权力行驶实质性审批职能，证券中介机构的主要职能是进行技术指导，这样无法保证发行公司不通过虚假包装甚至伪装、做账达标等方式达到发行股票的目的。
注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断合决定。这种股票发行制度对发行人、证券中介机构和投资者的要求都比较高。
核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请。在核准制下，发行人在申请发行股票时，不仅要充分公开企业的真实情况，而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请。证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查，还对发行人的营业性质、财力、素质、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查，并据此作出发行人是否符合发行条件的价值判断和是否核准申请的决定。

发布于2018-1-15 11:11 上海

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