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注册制度

审批制度、核准制度与注册制度的区别

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资深邓经理

证券顾问梅股票

帮助1.4万好评3.3万入驻5年

您好，注册制和核准制的区别：

1、注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，做成法律文件送至主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。

2、它和核准制的区别是，证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不做实质判断。而核准制是实质管理，证券发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，还必须符合证券管理机构制定的发行的实质条件，核准制的目的在于禁止质量差的证券公开发行。

3、注册制相比核准制，它的成本更低，上市效率也更高，并且对于社会资源耗费更少，资本市场可以快速实现资源配置功能。目前，美国公司上市常见的上市方式就是注册制，欧洲和中国最常见的上市方式则是核准制。

以上是就是关于核准制度与注册制度的区别的回答，如有疑问请联系我。

发布于2021-4-30 10:30 北京

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资深-于经理股票

帮助9730 好评108 入驻7年

你好，主要是不同的流程的状态下制度是不一样的，要求也是不一样的。

发布于2018-1-15 10:40 成都

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王经理股票

帮助1.6万好评319 入驻9年

通俗点儿说，核准制就是需要经过审核和批准；备案制就是只要做登记和备案即可，无需批准。

发布于2018-1-15 10:28 北京

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陆经理股票

帮助1.5万好评138 入驻7年

你好，审批制度主要管理审批方面，跟核准比较相似，注册制度情调注册时的情况。

发布于2018-1-15 10:40 北京

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明顾问股票

帮助3.5万好评440 入驻7年

您好，首先，办理和管理的部门是不同的，其次，具体的规定条款是不同的，专业管理团队！！！

发布于2018-1-16 09:07 北京

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资深邓经理股票

帮助5.5万好评1098 从业10年

首发回答

发布于2018-1-14 22:36 深圳

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李顾问股票

帮助5.3万好评934 入驻8年

您好，行政审批是行政审核和行政批准的合称。行政审核又称行政认可，其实质是行政机关对行政相对人行为合法性、真实性进行审查、认可，实践中经常表现为盖公章;

发布于2018-1-15 08:48 重庆

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小尹经理股票

帮助4.5万好评1110 入驻7年

股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

发布于2018-1-15 10:25 广州

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耿经理股票

帮助2.8万好评7354 从业8年

一是在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐企业，增加了承销商的责任。

二是在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。

三是在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。

四是在股票发行定价上，由发行人与主承销商协商，并充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

五是在股票发行方式上，提倡和鼓励发行人和主承销商进行自主选择和创新，建立最大限度地利用各种优势、由证券发行人和承销商各担风险的机制。在核准制下，监管机构的主要职能应当转向制定标准和规则，促进法规和政策体系的完善，并以此维护一个公平、透明、高效、有序的市场。

发布于2018-1-15 10:33 阿拉尔

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证券金融7 股票

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对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制……备案制倒确实是形式审查，政府机关只对申请文件的完整性和真实性进行核查，理论上并不对申请文件的内容做实质性审查。但备案未必是事后的，有些时候也要求在实际行为发生前完成备案。登记制是出题人没有提到的，实际上也是一种极常见的类别。登记同样是形式审查，所以登记和备案的含义是比较接近的。但是登记的事项通常是公开可检索的，比如公司登记、不动产登记等，因此有一些法律事项只有完成登记才能够发生法律效力，而备案通常和事项本身是否有效没关系。注册和上述四种都不太一样。注册一般是指申请人要取得某种特定资质，或者加入某种特定行业组织需要进行注册，所以上述四种通常是和政府机关打交道，注册则通常是和行业协会一类的机构打交道。

发布于2018-1-15 10:35 武汉

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王经理股票

帮助7.8万好评2万从业9年

证券发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。其最重要的特征是：在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断。我们称作形式审核，主要在美国公司上市常见上市方式。证券发行核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。符合条件的发行公司，经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。这一制度的目的在于禁止质量差的证券公开发行。我们称作实质审核，主要是欧洲和中国常见上市方式

发布于2018-1-15 10:36 上海

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期货孟经理期货

帮助2.5万好评2.2万入驻8年

你好，股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市场逐渐发育成熟的过程中，股票发行制度也应该逐渐地改变，以适应市场发展需求，其中审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

发布于2018-1-15 10:42 南京

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赵经理股票

帮助5.4万好评1404 入驻7年

注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，是发行的三个制度

发布于2018-1-15 10:42 杭州

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资深小陈股票

帮助9.6万好评1.1万从业10年+

三个上市制度不一样的，在不同的市场状况之下，采用不同的上市制度。对市场有利的

发布于2018-1-15 10:43 拉萨

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高级顾问张股票

帮助10万+ 好评1029 从业5年

你好，审批制度、核准制度与注册制度的区别主要是单位不一样

发布于2018-1-15 10:45 上海

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章经理股票

帮助10万+ 好评4669 从业7年

你好，审批、核准、备案，其实是政府行政许可的三种制度（出自《国务院关于投资体制改革的决定》，文中对行政许可制度的表述就只有这三种，其他字眼的行政许可制度出处没有进一步查询，例如注册、登记等），即称为审批制、核准制、备案制

发布于2018-1-15 10:46 杭州

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遥经理股票

帮助5.5万好评372 入驻7年

您好，他们分别是是发行的三个制度，主要是每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。希望能帮助到您，祝您投资愉快！

发布于2018-1-15 10:48 成都

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资深王经理股票

帮助4.2万好评1663 从业10年

审批制是一国在股票市场的发展初期，为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的会经济关系，采用行和计划的办法分配股票发行的指标和额度，由地方或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。公司发行股票的首要条件是取得指标和额度，也就是说，如果取得了给予的指标和额度，就等于取得了的保荐，股票发行仅仅是走个过畅因此，审批制下公司发行股票的竞争焦点主要是争夺股票发行指标和额度。证券监管部门凭借行权力行驶实质性审批职能，证券中介机构的主要职能是进行技术指导，这样无法保证发行公司不通过虚假包装甚至伪装、做账达标等方式达到发行股票的目的。
注册制是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票。发行人申请发行股票时，必须依法将公开的各种资料完全准确地向证券监管机构申报。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断合决定。这种股票发行制度对发行人、证券中介机构和投资者的要求都比较高。
核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式。它一方面取消了的指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件；另一方面证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请。在核准制下，发行人在申请发行股票时，不仅要充分公开企业的真实情况，而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请。证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查，还对发行人的营业性质、财力、素质、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查，并据此作出发行人是否符合发行条件的价值判断和是否核准申请的决定。

发布于2018-1-15 11:11 上海

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