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审批制度、核准制度与注册制度的区别

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资深邓经理

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高级顾问张高级顾问张财经达人

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你好，审批制度、核准制度与注册制度的区别主要是单位不一样

发布于2018-1-15 10:45 上海

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资深小陈资深小陈财经达人

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三个上市制度不一样的，在不同的市场状况之下，采用不同的上市制度。对市场有利的

发布于2018-1-15 10:43 拉萨

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赵经理赵经理财经达人

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注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，是发行的三个制度

发布于2018-1-15 10:42 杭州

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期货孟经理期货孟经理财经达人

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你好，股票发行制度主要有三种，即审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市场逐渐发育成熟的过程中，股票发行制度也应该逐渐地改变，以适应市场发展需求，其中审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。

发布于2018-1-15 10:42 南京

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陆经理陆经理财经达人

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你好，审批制度主要管理审批方面，跟核准比较相似，注册制度情调注册时的情况。

发布于2018-1-15 10:40 北京

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资深-于经理资深-于经理财经达人

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你好，主要是不同的流程的状态下制度是不一样的，要求也是不一样的。

发布于2018-1-15 10:40 成都

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资深崔经理资深崔经理证券经理

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从业认证| 从业10年+

证券发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开，制成法律文件，送交主管机构审查，主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。其最重要的特征是：在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断。我们称作形式审核，主要在美国公司上市常见上市方式。证券发行核准制即所谓的实质管理原则，以欧洲各国的公司法为代表。依照证券发行核准制的要求，证券的发行不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券管理机构制定的若干适于发行的实质条件。符合条件的发行公司，经证券管理机关批准后方可取得发行资格，在证券市场上发行证券。这一制度的目的在于禁止质量差的证券公开发行。我们称作实质审核，主要是欧洲和中国常见上市方式

发布于2018-1-15 10:36 深圳

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证券金融7 证券金融7 财经达人

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对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制……备案制倒确实是形式审查，政府机关只对申请文件的完整性和真实性进行核查，理论上并不对申请文件的内容做实质性审查。但备案未必是事后的，有些时候也要求在实际行为发生前完成备案。登记制是出题人没有提到的，实际上也是一种极常见的类别。登记同样是形式审查，所以登记和备案的含义是比较接近的。但是登记的事项通常是公开可检索的，比如公司登记、不动产登记等，因此有一些法律事项只有完成登记才能够发生法律效力，而备案通常和事项本身是否有效没关系。注册和上述四种都不太一样。注册一般是指申请人要取得某种特定资质，或者加入某种特定行业组织需要进行注册，所以上述四种通常是和政府机关打交道，注册则通常是和行业协会一类的机构打交道。

发布于2018-1-15 10:35 武汉

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耿经理耿经理财经达人

帮助2.8万好评7357

一是在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐企业，增加了承销商的责任。

二是在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。

三是在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。

四是在股票发行定价上，由发行人与主承销商协商，并充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。

五是在股票发行方式上，提倡和鼓励发行人和主承销商进行自主选择和创新，建立最大限度地利用各种优势、由证券发行人和承销商各担风险的机制。在核准制下，监管机构的主要职能应当转向制定标准和规则，促进法规和政策体系的完善，并以此维护一个公平、透明、高效、有序的市场。

发布于2018-1-15 10:33 阿拉尔

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