今年以来，监管趋严几乎已成新三板主办券商最直观的感受，券商群体承受的风险亦在逐步提升。

　　除了颁布上述《主办券商执业质量评价办法》对券商进行考核之外，新三板监管加码的另一表现是，越来越多挂牌公司及中介结构被采取自律监管措施的情形以监管公告的形式发布在官方，而此前这仅出现在股转公司定期更新的自律监管措施表中。

　　上述监管公告显示5月份以来，就有我司、广发证券、国海证券、上海证券、广州证券、银河证券5家券商被先后采取自律监管措施。

　　股转公司公开资料显示，自2014年3月份以来，股转公司曾先后对46家券商采取自律监管措施，其中中泰证券、申万宏源等在新三板占据项目数量优势的券商曾先后多次被股转公司采取自律监管措施的记录，而在大券商中，广发证券、国泰君安、国信证券、海通证券、中信建投、招商证券以及华泰证券等都有过类似的“负面”记录。

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