今年以来，监管趋严几乎已成新三板主办券商最直观的感受，券商群体承受的风险亦在逐步提升。截至目前，唯有中金公司、中信证券、华龙证券等不足一半的券商还保持“零负面”的记录。

违规派现分红 银河证券被点名

　　新三板对券商监管趋严已成主调，据有关统计，自2014年3月份以来，被股转公司采取过自律监管措施的券商有46家，日前，这一阵营又添一家大券商——银河证券。

　　日前，全国中小企业股份转让系统(下称“股转公司”)官网发布《关于给予银河证券股份有限公司自律监管措施的决定》显示，银河证券持续督导的挂牌公司江苏通灵电器股份有限公司(下称“通灵电器”)利润分配程序违规，被给予要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　值得注意的是，股转公司官网显示截至目前在新三板开展业务的主办券商共有85家，也即在超过一半券商截至目前已经有被股转公司采取过自律监管措施，而一直保持“零负面”记录的新三板主办券商目前还不足40家。