财联社记者最新获悉，中证协近期就2021年证券研究报告业务经营情况向券商发起调查统计，券商需在9月29日前报送相关数据，统计结果后续将形成报告予以公示。

券商上报的数据内容主要包括券商研究部门设置和人员组成、证券分析师人员构成情况、研究销售部门设置和人员组成、是否设立首席经济学家、境外研究部门设置情况、覆盖的机构客户数、服务的机构客户佣金收入、发布的研报和覆盖的上市公司数量、外请专家服务情况等。

对于中证协此次调查统计原因，多位券商人士受访时表示，这是常规的、正常的报送，每年中证协都会开展该项工作。2021年6月，中证协就曾组织开展对券商2020年发布证券研究报告业务经营情况进行统计。中证协向券商下发的征集文件显示，此次统计结果仅作为各券商业务发展参考，且不作用于后续分类评级。

据了解，目前有的券商已经完成了数据的填写。值得一提的是，券商在报送数据工作上要需要格外上心。中证协特别点明，其将对各券商报送的数据进行抽查，若券商报送数据弄虚作假，一经查实协会将取消其纳入当年统计，并取消其下年度参加统计，并按照有关自律规定严肃处理。

记者注意到，根据彼时统计的2020年的情况，中证协指出券商研究业务存在的三大问题，包括研究报告质量控制和合规管理仍需加强，部分公司邀请外部专家较频繁，相关会议管理存在较大风险隐患，以及行业的研究服务能力有待进一步提升等。为此，中证协也提出了若干要求。

实际上，券商研究业务的生态环境已正在进一步得到净化与完善。就在中证协开展今年数据调查前不久，中证协刚对券商证券研究业务自律管理进行了重申，包括持有研究标的股票超1%须披露、研报发布两交易日内不得反向操作等等。此外，中证协在今年8月组织起草了《证券公司提供投资价值研究报告执业行为规范（征求意见稿）》，对投价报告相关工作进行了规范。

共12项调查统计，体现业务门类

此次中证协统计数据的时间范围为2021年全年，为提高统计的准确性和可比性，中证协还对数据有关统计口径和标准作统一规定。统计全部项目共有12个项目，前9项如下：

一为研究部门设置和人员组成，含质量审核、合规审查、新进人员等情况；

二为证券分析师人员构成情况，含分析师人数、工作资历相关情况；

三为研究销售部门设置和人员组成，含研究销售服务人员相关情况；

四为公司是否设立首席经济学家，含经济学家相关信息；

五为公司境外研究部门设置情况，含部门人员数量、研究部门服务的对象等信息；

六为覆盖的机构客户数，含公募基金公司，QFII和RQFII机构，保险公司和保险资产管理公司等；

七为服务的机构客户佣金收入，主要涉及公募基金公司；

八为发布的研报和覆盖的上市公司数量，涉及境内上市公司，香港和境外上市公司以及新三板的相关情况；

九为外请专家服务情况，含邀请频率、人数等。

除此之外，另有三个问题更加细化：

一是公司研究部门（研究子公司）定位和主要服务的对象，研究部门（研究子公司）为公司内部其他部门提供哪些研究支持服务；

二是2021年研究部门（研究子公司）承担的其他科研任务及课题；

三是公司对证券分析师等研究人员的考核标准及各指标占比。

券商研报突破13万份，中金、中信、广发分析师数量排前三

2021年券商研究业务展业情况还需中证协随后统一公示，但记者注意到，今年以来，券商仍在持续发力研究。

从数据上看，体现在分析师人数持续增加，研报数量不断攀升等特征。据Choice数据，截至9月21日，年内已有90家机构开展了境内上市公司的研报业务，共计发布研报数量138516份。分析师群体已从年初的3430位增员至3786位。此外，受分析师考试不能如期开展能因素，分析师群体增长人数或要更多。

具体到机构层面，中金公司（11975篇）、中信证券（7560篇）、国泰君安（6773篇）、华泰证券（6068篇）、中信建投（4956篇）、天风证券（4737篇）、招商证券（4693篇）、申万宏源（4609篇）、兴业证券（4590篇）、广发证券（4329篇）、长江证券（4256篇）以及东吴证券（4002篇）等12家券商研报数量均超过了4000份。

具体到分析师层面，中金公司（216位）、中信证券（173位）、广发证券（135位）、国泰君安（134位）、长江证券（123位）、兴业证券（123位）、海通证券（122位）、中信建投（113位）、招商证券（103位）及华泰证券（102位）分析师人数均在百位以上。

从研报数量来看，国泰君安、招商证券、广发证券、长江证券以及东吴证券增长较快，而华金证券、太平洋证券、诚通证券在分析师人员配置上有所加大。

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