4月4日，英国金融行为监管局（FCA）与英国央行审慎监管局（PRA）发布联合声明称，计划对伦敦金属交易所（LME）与伦敦清算所（LCH）展开审查，以探究这两所机构在治理、市场监督与风险管理方面可以吸取哪些经验教训。

声明显示，FCA计划审查LME，PRA计划审查LCH。同时还将通过各自的监管程序，进一步与市场中占据重要地位的公司进行接触，以评估其在此期间风险管理和治理的有效性。

根据英国《2000年金融服务与市场法》第166条，FCA将任命“技术人员”来协助本次调查。在调查报告递交后，将参考调查报告，以确定是否采取进一步行动，并在适当时候宣布下一步行动。在技术人员审查结束时，FCA可以命令LME改变其开展业务的方式。但由于这并非执法行动，因此不会涉及到罚款等事项。

FCA称，镍交易暂停和恢复的相关事件，突显出市场对LME及相关市场透明度的质疑。FCA和英国央行将考虑这些报告，以决定是否采取进一步行动。此前LME设置了15%的价格涨跌限制，现在交易已经恢复，监管当局预计对LME和LCH保持警惕，直到情况完全解决。

伦敦金属交易所（LME）随后发布公告，内容包括镍市场的临时交易举措，以及计划开展独立镍市场交易审查。

公告显示，LME的镍市场临时交易措施，包括每日价格限制和向LME提供场外头寸数据。在每日价格限制方面，LME对其所有实物交割的金属（以及以现金结算的钴，以确保其两份钴合约的一致性）引入了15 %的每日上限和下限，以提供额外的市场稳定机制；在提供OTC市场数据方面，LME认为，适当的第一步是将场外交易每日头寸报告的规定（现在对镍实施的）扩展到其他金属。交易所目前正在为此考虑最佳形式，LME将适时就此事与会员直接沟通。

同时LME宣布，除了FCA和英国央行的外部审查外，LME将对镍市场事件建立独立审查。LME认为，应对镍市形势的行动必须受到适当的审查。在此背景下， LME欢迎FCA和英国央行就镍市场事件所采取的行动进行的审查，以确定可以吸取的经验教训。此外，LME将就镍市场事件委托独立审查，从而采取明确行动以减少未来出现无序市场的风险。

LME将聘请一个或多个有经验的独立机构进行独立审查，并尽快向市场发布公告，确认独立方的任命以及独立审查的全部范围。独立审查的时间表将与独立方协商确定。其表示，独立审查的范围尚未确定，但大致上将承诺：对镍市场的交易和头寸活动进行全面的法证审查，包括相关时期的场外交易；评估市场参与者已经提出的市场改革建议；评估哪些波动控制机制应该长期执行；考虑更严格的仓位管理制度；考虑市场利益相关者提出的其他市场改革的建议。

此外，鉴于情况的复杂性（尤其是场外交易部分），为协助LME履行监管义务，独立审查机构将能够查阅报告所述期间的所有有关交易活动和持仓量的数据。在适当的情况下，LME将利用其“规则手册”的权力，从市场参与者那里获取场外交易和其他数据，并将这些数据提供给将进行独立审查的独立方。

文章转自（期货日报）

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