什么是风险警示制度
发布时间：2020-7-3 17:48阅读：890
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在《中国金融期货交易所风险控制管理办法》(征求意见稿)中提到的风险警示制度是指，中金所认为必要的，可以分别或同时采取要求报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和化解风险。
出现下列情形之一的，中金所有权约见指定的会员高管人员或投资者谈话提醒风险，或要求会员或投资者报告情况：期货价格出现异常；会员或投资者交易异常；会员或投资者持仓异常；会员资金异常；会员或投资者涉嫌违规、违约；中金所接到投诉涉及到会员或投资者；会员涉及司法调查；中金所认定的其他情况。
中金所实施谈话提醒应当遵守下列要求：中金所发出书面通知，约见指定的会员高管人员或投资者谈话。投资者应当由会员指定人员陪同；中金所安排谈话提醒时，应将谈话时间、地点、要求等以书面形式提前一天通知会员；谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告中金所，经中金所同意后可书面委托有关人员代理；谈话对象应如实陈述、不得故意隐瞒事实；中金所工作人员应对谈话的有关信息予以保密。
中金所要求会员或投资者报告情况的，有关报告方式和报告内容参照大户报告制度。通过情况报告和谈话，发现会员或投资者有违规嫌疑、交易持仓有较大风险的，中金所有权对会员或投资者发出书面的《风险警示函》。
发生下列情形之一的，中金所有权在指定的有关媒体上对有关会员和投资者进行公开谴责：不按中金所要求报告情况和谈话的；故意隐瞒事实，瞒报、错报、漏报重要信息的；故意销毁违规违约证明材料, 不配合中金所调查的；经查实存在欺诈投资者行为的；经查实参与分仓和操纵市场的；中金所认定的其他违规行为。
中金所对相关会员或投资者进行公开谴责的同时，对其违规行为，按中金所违规处理办法处理。 发生下列情形之一的，中金所有权发出风险警示公告，向全体会员和投资者警示风险：期货价格出现异常；期货价格和现货价格出现较大差距；会员或投资者涉嫌违规、违约；会员或投资者交易存在较大风险；中金所认定的其他情况。
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股票退市风险警示规定
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主板财务类强制退市规定：上市公司最近一个会计年度经审计的财务会计报告相关财务指标触及相关规定的财务类强制退市情形的，交易所对其股票实施退市风险警示。上市公司出现下列情形之一的，交易所对其股票实施退市风险警示：1、最近一个会计年度经审计的利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值且营业收入低于3亿元，或追溯重述后最近一个会计年度利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值且营业收入低于3亿元；2、最近一个会计年度经审计的期末净资产为负...
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