i.      IB、开户以及金融期货投资者适当性

1.   IB资格条件：６个月风险控制指标达标；已建立第三方存管制度；全资拥有或控股一家期货公司／与一家期货公司被同一机构控制，且实行会员分级结算制度交易所的会员资格、前２个月风险监管指标达标／从业人员（总部）>5，营业部>2；业务规则、内控、风险隔离及合规检查；技术系统

2.   风险控制指标：净资本不低于12亿；流动资产余额不低于流动负债余额的150%；对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%；净资本不低于净资产的70%

3.   与期货公司签订书面委托协议：业务范围；对接规则；投诉处理方式；违约责任；执行期货保证金安全存管制度的措施；报酬支付及相关费用的分担方式

4.   证券公司介绍其控股股东、实际控制人开户，报派出机构，按规定信息披露

5.   资料保存不得少于5年；发生重大事项，证券公司2个工作日报派出机构

6.   保证金监控中心负责客户开户管理，统一办理客户申请、注销交易编码和修改资料，对客户资料进行符合转发给交易所

7.   一般单位客户的有效身份证明文件为组织代码证和营业执照

8.   派出机构（行政处罚-IB业务）对适当性监督检查、中金所（适当性制度和指引报证监会备案）、中期协（纪律处分－期货公司）进行自律管理、监控中心核查验证

9.   自然投资者评估经纪实力、产品认知能力、风险控制控制能力、生理及心理承受能力等；法人投资者及其他经济组织更具自身经营管理特点和业务运作状况，内控和风管制度

自然人

一般单位

保证金账户资金余额不低于50w；通过测试（不低于80分，不超2个月）；10个交易日累计20笔+金融期货仿真交易或3年10笔以上期货交易；无违法违规

具有内控、风管制度

基本情况（年龄10，学历5）15，投资经历（期货20，金融10）20，财务状况（收入证明/1个月金融资产证明）50，诚信状况（2个月中国人民银行征信中心）15，总分不得低于70分

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