i.      金融期货结算、投资咨询与资管业务

1.   金融期货结算业务资格条件：有金融期货经济业务资格

2.   投资咨询业务资格条件：注册资本１亿净资本不低于8000w；前6个月风险监管指标达标；3年+从业经历人员1名，2年+从业经历人员5+名且3年无违法违规；3年无违法违规；近1年不存在《交易管理交易条例》情形；完备咨询业务管理制度；

3.   公司总部设立独立部门对期货投资咨询业务实行统一管理；每月报派出机构业务信息；证监会及派出机构定期/不定期检查

4.   在公共媒体传播期货信息前报派出机构备案

5.   资管业务资格条件：净资本不低于5亿；前6个月风险监管指标达标；最近两次分类监管评级均不低于B类B级；5年+从业经历人员1名，3年+从业经历人员5+名且3年无违法违规；3年无违法违规；近1年不存在《交易管理交易条例》情形；完备资管业务制度；

6.   股东、实际控制人及其关联人及董监高、从业人员直系亲属为资管业务客户，签订合同5个工作日报派出机构备案，并在公司网站披露关联关系或亲属关系

7.   投资经理、交易执行和风控岗位变动之日起5个工作日报派出机构

8.   资管报总经理和首席风险官情形：被交易所调查或采取风险控制措施，或被有权机构调查；客户提前终止资管委托；其他可能影响资管业务开展和客户权益情形

9.   按照规定向监控中心报送资管账户数据信息（每日报送非期货类投资账户盈亏、净值等数据）

10.  交易所（监控中心）对资管账户及交易编码进行监控，违法违规报证监会（派出机构）

11.  月度结束后7个工作日报月报，年度结束后3个月报年报证监会及派出机构

12.  暂停开展资管业务情形：风险监控指标不达标；高管和从业人员不符合规定；超出规定或合同约定投资范围从事资管业务；其他情形

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