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来自:股票

若做市商在做市交易中出现违规行为,会受到什么处罚?​
做市商若出现违规行为,可能会受到警告、罚款、暂停或取消做市资格等处罚。

1个回答 1次浏览 2025-05-02 14:37 极速回答

来自:期货

期权交易中的违规行为有哪些?会受到怎样的处罚?
违规行为:包括内幕交易、操纵市场、虚假申报、未按规定进行信息披露等。处罚:根据违规行为的性质和情节轻重,处罚措施包括责令改正、警告、罚款、没收违法所得、限制或暂停业务资格、市场禁入等,...

1个回答 1次浏览 2025-04-19 23:59 极速回答

来自:期货

期权交易中有哪些常见的违规行为?会受到怎样的处罚?
常见违规行为:包括内幕交易,即利用未公开信息进行期权交易;操纵市场,通过大量买卖期权合约来影响标的资产价格;虚假申报,故意报出不实的交易申报以误导市场;以及违规持有和交易期权,如未按规...

1个回答 1次浏览 2025-05-05 12:07 极速回答

来自:股票

如果投资者在科创板交易中出现违规行为,会有什么后果?
如果投资者在科创板交易中出现违规行为,可能会面临警告、罚款、限制交易、市场禁入等后果。

1个回答 1次浏览 2025-04-18 12:39 极速回答

来自:股票

股票上市交易过程中,公司出现违规行为,会受到怎样的处罚?对股价有何影响?​
违规处罚与股价影响:上市公司出现违规行为,可能受到交易所的公开谴责、罚款等处罚,情节严重的会被证监会调查。违规消息会影响投资者信心,导致股价下跌。

1个回答 1次浏览 2025-04-27 08:53 极速回答

来自:股票

北交所对信息披露违规行为的处罚力度如何?​
视情节轻重给予警告、罚款、公开谴责,严重者暂停或终止上市。

1个回答 1次浏览 2025-04-26 01:02 极速回答

来自:股票

北交所的监管机制是怎样的,对违规行为的处罚力度如何
北交所监管机制严格,对违规行为有明确的处罚措施,包括责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等,情节严重的将依法依规进行行政处罚。

1个回答 1次浏览 2025-04-15 01:13 极速回答

来自:股票

中国证监会对违规行为的处罚方式有哪些?
包括警告、罚款、没收违法所得、责令改正、责令暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、市场禁入等。对于情节严重、构成犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。

1个回答 1次浏览 2025-01-01 16:19 极速回答

来自:股票

新股发行过程中出现违规行为会怎样处理?
您好,新股发行过程中出现违规行为的处理方式对发行主体的处罚:监管部门会对违规的发行人采取责令改正、警告、罚款等措施,情节严重的可能暂停或终止其发行上市资格,涉及欺诈发行等严重违法行为的...

1个回答 1次浏览 2025-05-08 15:09 极速回答

来自:港股

港股通交易中,对违规行为有哪些处罚措施?​
你好,港股通交易中,对于违规行为,监管机构会根据情节轻重采取不同处罚措施。对投资者,可能包括警告、罚款、限制交易、取消交易资格等;对证券公司等中介机构,可能给予警告、罚款、暂停或取消业...

1个回答 1次浏览 2025-04-21 22:29 极速回答

来自:港股

港股通交易违规行为由哪方监管机构处罚?
港股通交易违规行为由两地监管机构共同管理、分别处罚。内地这边,中国证券监督管理委员会及其派出机构,会依照内地相关法律法规和监管规定,对涉及港股通交易的境内违规主体进行查处。在香港地区,...

1个回答 1次浏览 2025-03-10 10:56 极速回答

来自:股票

分红配股的信息披露违规会受到什么处罚?
您好,可能被警告、罚款、责令改正,相关责任人被市场禁入。咨询我继续了解

1个回答 1次浏览 2025-04-27 09:01 极速回答

来自:股票

可转债的违规交易行为会受到哪些处罚?对投资者有什么影响?​
违规交易面临多种处罚。监管机构可采取监管措施,如责令改正、出具警示函。若依法应行政处罚,依《证券法》等规定罚款,情节严重对责任人员采取证券市场禁入措施,涉嫌犯罪移送司法机关。对投资者而...

1个回答 1次浏览 2025-04-27 00:15 极速回答

来自:股票

北交所对上市公司违规行为的处罚措施有哪些?
包括公开谴责、限制交易、强制退市等,严重者移交司法机关。

1个回答 1次浏览 2025-04-11 15:00 极速回答

来自:其他

etf现在存在做市商制度吗?
年之后,易方达两只ETF也相继引入做市商制度,

6个回答 2782次浏览 2014-11-03 10:00 极速回答

来自:股票

交易过程中出现异常交易行为,会受到什么处罚?
交易过程中出现异常交易行为,如操纵市场、内幕交易、虚假申报、频繁报撤单等,交易所会根据情节轻重给予警告、罚款、限制交易、暂停或取消交易资格等处罚,情节严重的还可能会移送司法机关追究刑事...

1个回答 1次浏览 2025-05-07 18:21 极速回答

来自:股票

科创板企业信息披露违规会受到怎样的处罚?
您好,信息披露违规的处罚:包括责令改正、监管谈话、出具警示函、罚款等,情节严重的可能会影响公司的上市地位。

1个回答 1次浏览 2025-04-30 10:24 极速回答

来自:股票

科创板做市商交易到底是什么?科创板做市商如何交易?
你好,科创板的一个做市商交易的话,是指的是嗯,以证券公司为做市商,然后来进行报价的,这次对于大客户和机构客户而言是有作用的一个啊,报价策略

1个回答 0次浏览 2022-10-31 10:15 极速回答

来自:股票

对一级市场和二级市场违规行为的处罚措施有哪些?
处罚措施包括罚款、警告、市场禁入、吊销相关牌照;情节严重的,追究刑事责任。

1个回答 1次浏览 2025-04-30 08:54 极速回答

来自:股票

对于B股市场的违规行为,监管部门会采取哪些处罚措施?
对于B股市场的违规行为,监管部门会采取的处罚措施对于B股市场的违规行为,监管部门会视情节轻重采取不同的处罚措施。常见的有责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;对于较为严重的违规行为...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 16:57 极速回答

来自:股票

做市交易中,是否存在做市商之间联合操纵股价的情况,如何监管?​
做市交易中存在做市商之间联合操纵股价的情况,比如通过虚假交易制造交易量假象、频繁提交和取消报价误导投资者、协同拉抬或打压股价等。对做市商联合操纵股价的监管主要通过以下方式:一是要求做市...

1个回答 1次浏览 2025-05-02 21:52 极速回答

来自:期货、期货行情

投资者在做市交易中,如何根据做市商的报价进行投资决策?​
投资者可对比不同做市商的报价,结合股票基本面、市场行情等,分析做市商报价所反映的股票价值和市场预期,从而做出投资决策。

1个回答 1次浏览 2025-05-02 13:36 极速回答

来自:股票

 融资融券交易中出现异常交易行为,会受到什么处罚?
您好,异常交易行为会受到警告、罚款、限制交易等处罚。联系金顾问继续沟通

1个回答 1次浏览 2025-04-11 20:49 极速回答

来自:股票

融资融券交易中出现异常交易行为,会受到怎样的处罚?
在融券融券交易里,出现异常行为会面临不同程度处罚。要是违反交易规则,交易所可能会采取口头或书面警示、限制交易等措施。情节较轻的,可能只是收到警告,提醒规范操作;稍微严重些,限制你在一段...

1个回答 1次浏览 2025-03-18 11:30 极速回答

来自:股票

哪些行为属于股票交易违规行为?​
常见的股票交易违规行为包括内幕交易,即利用内幕信息买卖股票或建议他人买卖股票;操纵市场,通过单独或合谋,集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖,操纵证券交易价格或证券交易量...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 20:19 极速回答

来自:外汇

外汇交易有什么违规行为呢
您好,选择合法合规的平台就不存在这个问题,欢迎了解

5个回答 216次浏览 2019-11-10 16:12 极速回答

来自:港股

对于沪港通交易中的跨境违规行为,监管机构如何进行调查和处罚?
对于沪港通交易中的跨境违规行为,监管机构的调查和处罚方式如下:调查机制:内地和香港监管机构通过跨境监管协作机制,共享交易数据和信息,对涉嫌违规行为进行联合调查。根据违规行为的性质和情节...

1个回答 1次浏览 2025-04-30 21:11 极速回答

来自:股票

新三板正式受理做市商做市业务,什么是做市商做市?
新三板正式受理做市商做市业务,欢迎预约我指导您办理!

11个回答 1300次浏览 2014-06-06 08:43 极速回答

来自:股票

交易规则中对于操纵市场、内幕交易等违规行为有哪些监管措施和处罚规定?​
监管措施:交易所实时监控,对异常交易账户限制交易;处罚:没收违法所得,并处以违法所得1-10倍罚款(无违法所得处50万元以上500万元以下罚款),情节严重者追究刑事责任(《刑法》第18...

1个回答 1次浏览 2025-04-21 09:11 极速回答

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