北交所对违规行为的处罚措施有哪些?
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北交所对违规行为的处罚措施有哪些?

叩富问财 浏览:270 人 分享分享

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您好,北交所对违规行为的处罚措施

自律监管措施:包括出具警示函、要求提交书面承诺、约见谈话、要求限期改正等,适用于情节较轻的违规行为。

纪律处分:对于较为严重的违规行为,如定期报告中财务数据存在错报、业绩快报及业绩预告信息披露不准确且未及时修正等,会给予纪律处分,如通报批评、公开谴责等。

发布于2025-5-26 18:29 杭州

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北交所开户需要满足的条件可以总结为以下几点。

1.个人投资者在北交所开户需同时满足两个条件:年龄介于18至70周岁之间,身份证在有效期内。
2.个人投资者在证券交易领域,需至少拥有2年的交易经验,其中股票和ETF的买卖均可计算在内。
3.投资者在申请投资账户时,需先完成风险评估,并确保结果处于有效期内。
4.申请权限开通前,个人投资者需确保近20个交易日其证券账户和资金账户资产日均值达到50万元。

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发布于2025-5-26 22:50 北京

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