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来自：股票

股票交易的合规性要求有哪些？
1.不得借用他人账户交易；2.不得操纵市场或进行内幕交易；3.科创板、创业板等需满足资金和经验门槛；4.遵守涨跌幅限制和交易规则。

1个回答 1次浏览 2025-05-24 20:42 极速回答

来自：股票

虚拟券商的股票交易合规性要求？
牌照与资质：虚拟券商必须获得相关金融监管机构颁发的牌照，以合法开展股票交易业务。不同国家和地区对虚拟券商的牌照要求不同，例如在美国，需要获得美国证券交易委员会（SEC）的注册和相关州的...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 00:08 极速回答

来自：股票

量化交易的合规性要求有哪些？
反洗钱（KYC）、交易牌照、数据隐私保护（如GDPR）、禁止市场操纵。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 20:00 极速回答

来自：股票

科创板的智能合约交易是否有合规性要求？
智能合约交易需符合相关法律法规和监管要求，确保交易的合法性、安全性和可执行性，如对智能合约的代码审查和风险评估等。

1个回答 1次浏览 2025-06-14 20:38 极速回答

来自：股票

融资融券业务的合规性要求有哪些？
融资融券业务的合规性要求主要包括：账户开立与备案：按照规定开立融券专用证券账户等，并向交易所备案。客户征信与授信：严格审查客户资料，进行征信和信用评估，并按规定流程授信。交易管理：单次...

1个回答 1次浏览 2024-12-31 14:02 极速回答

来自：股票

晋中市券商对量化交易的合规性要求有哪些？
在晋中市，券商对量化交易的合规性要求主要有几方面。首先，对投资者的身份认证很严格，要确保是本人操作，防止账户被盗用进行非法量化交易。交易数据方面，要求准确记录和保存，以便随时接受监管部...

1个回答 1次浏览 2025-03-31 18:08 极速回答

来自：股票

如何合法合规地进行股票交易？
要合法合规地进行股票交易，投资者需要遵循一系列的规定和步骤。以下是一些关键要点：1.了解并遵守相关法律法规：在进行股票交易之前，投资者应了解并遵守国家及地区的证券法律法规，如《证券法》...

1个回答 1次浏览 2024-04-30 13:53 极速回答

来自：股票

请问在中国哪些股票交易app是合规的？
在中国股票交易合规的app有：中金财富证券、方正证券、海通证券、银河证券、国元证券等。开户前联系在线客户经理协助您开户，可以帮忙选择一个合规的股票交易app，佣金还可以更便宜，线上客户...

1个回答 1次浏览 2023-11-22 23:42 极速回答

来自：股票

量化交易系统的合规性要求有哪些？如何确保系统符合监管规定？​
合规性要求包括遵守交易规则、信息披露要求、反洗钱规定等。通过建立合规管理制度，加强员工培训，定期进行合规审查等方式确保系统符合监管规定。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 00:07 极速回答

来自：股票

特殊目的载体（SPV）的股票交易合规要求？
设立与运营合规：SPV的设立需符合相关法律法规，其章程或协议中要明确股票交易的目的、范围和权限等。运营过程中要遵守注册地和交易地的法律，如在美国设立的SPV进行股票交易，需遵守美国的证...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 00:37 极速回答

来自：股票

慈善基金的股票交易合规要求？
1.投资原则安全性优先：需符合《慈善法》及《慈善组织投资管理办法》，禁止高风险投机（如杠杆交易、炒小炒差）。收益用途：股票投资收益需用于慈善宗旨，不得用于分红或私人利益。2.信息披露年...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 00:27 极速回答

来自：股票、股票开户

什么是股票交易佣金免五？合规吗？
您好，免五账户是不能办理的，低佣账户的办理是免费的，不会收取任何的费用。低佣的办理是需要和券商的客户经理协商，在客户经理这边调整佣金后即可办理低佣账户了。证券的佣金是万分之三左右，新开...

15个回答 1次浏览 2024-08-08 13:04 极速回答

来自：股票

股票交易免五的券商有没有？万一免5合规吗
您好，股票交易免五是没有的，万一免五是不合规的，目前都不能给，佣金现在时长默认点都是万三左右的，开户建议可以找线上经理帮您，经理可以免费给您开一个vip账户，比较合适一些。1...

1个回答 1次浏览 2022-06-27 10:52 极速回答

来自：股票

信息变更通知的合规性要求和法律责任是什么？​
信息变更通知需符合合规性要求，管理人应在信息变更发生后及时通知投资者，通知方式需符合合同约定（如邮件、短信、官网公告等）；通知内容应准确、完整，包括变更事项、变更原因、变更时间、对投资...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:31 极速回答

来自：股票

国内证券法对T0算法交易的合规性要求有哪些？​
国内证券法对T0算法交易从多方面进行规范：​交易公平性要求：禁止利用算法交易优势操纵市场、欺诈投资者，确保交易过程公平公正。如不得通过频繁申报、撤单影响市场价格。​信息披露义务：算法交...

1个回答 1次浏览 2025-06-19 22:41 极速回答

来自：股票、股票行情

股票交易佣金最低多少是合规的？免五吗？
您好，股票交易佣金没有绝对最低，一般会根据具体情况可协商。而“免五”（取消单笔佣金不足5元按5元收取的规则）同样不符合合规要求，属于违规操作，正规券商不会提供此类服务，投资者也需警惕相...

1个回答 1次浏览 2025-11-03 12:25 极速回答

来自：股票、股票开户

承德炒股开户，科创版合规性要求及手续费？
在承德炒股开科创板账户，有一些合规性要求。首先，你得有两年以上的证券交易经验，从第一笔交易时间开始算。其次，在开通前20个交易日，证券账户及资金账户内的日均资产不低于一定金额。关于手续...

1个回答 1次浏览 2025-09-08 12:03 极速回答

来自：期货

天勤量化为机构用户提供了哪些专属功能？能否满足合规性要求？
天勤量化为机构用户打造“合规+高效+定制”的专属解决方案，100%满足期货行业合规要求，核心功能：1、多账户合规管理：支持“分账户权限隔离（交易员/风控员角色分离）”“操作日志全程审计...

1个回答 1次浏览 2025-07-30 12:23 极速回答

来自：基金

证监会对基金宣传材料的合规性要求有哪些？如何识别虚假宣传？
对基金宣传材料合规性要求严格，禁止虚假、夸大宣传等。识别虚假宣传需关注内容是否有依据、是否夸大收益等。

1个回答 1次浏览 2025-04-29 15:56 极速回答

来自：股票

反恐怖融资在股票交易中的合规要求是什么？
实时比对国际涉恐名单，发现关联立即冻结资产并报告；禁止为恐怖组织或恐怖分子提供资金支持或便利，严格审查客户资金来源和交易目的。

1个回答 1次浏览 2025-06-11 19:50 极速回答

来自：股票

区块链技术在股票交易中的合规应用规则？
可用于股权存证、清算结算（如澳交所CHESS系统），但需符合监管对分布式账本的合规要求；禁止利用区块链发行非法证券或匿名交易。

1个回答 1次浏览 2025-06-02 23:18 极速回答

来自：股票

卫星数据分析在股票交易中的合规性？
数据获取合法性：卫星数据的获取需要遵守相关的法律法规和国际公约。首先，数据提供商必须拥有合法的卫星运营和数据采集权限，确保数据来源的合法性。对于股票交易机构来说，在获取和使用卫星数据分...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 00:11 极速回答

来自：期货

期权交易的合规要求有哪些？
包括投资者适当性管理、反洗钱规定、禁止操纵市场、持仓限额等。

1个回答 1次浏览 2025-06-10 13:21 极速回答

来自：股票、股票开户

股票交易股票佣金签合同万3;实际收我万6?这样合规么？
您好，股票交易股票佣金签合同万3必须按照万3收取，如果有误就可以投诉，证券公司网上开户是没有时间地区限制的，随时随地可以进行办理。准备好相关证件，在手机上下载证券公司的股票开...

1个回答 1次浏览 2022-05-13 21:00 极速回答

来自：股票

投资者参与科创板股票交易，交易行为应符合哪些合规要求？
你好，想交易科创板股票，需要50万资金和2年交易经验才可以开通科创板权限。找我办理，交易佣金优惠！直接成本价！无门槛！

42个回答 2290次浏览 2019-04-29 08:24 极速回答

来自：股票

智能合约在股票交易中的合规性规则有哪些？
需要确保智能合约的条款符合法律法规和监管要求，其执行结果具有可预测性和确定性。同时，要解决智能合约的安全性、隐私保护以及出现争议时的解决机制等问题，以保障交易各方的合法权益。

1个回答 1次浏览 2025-06-11 19:44 极速回答

来自：股票

云计算在股票交易系统中的合规部署要求？
安全标准遵循：云计算服务提供商需要遵循相关的安全标准和规范，如国际标准化组织的ISO27001信息安全管理体系标准、国家标准《GB/T31167-2014信息安全技术云计算服务安全指南...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 00:10 极速回答

来自：股票

股票交易费用签合同万3;实际收我万6?这样合规么？
您好：交易的频繁程度也决定了您手续费的高低；不同券商的佣金水平差异是比较大的；有身份证和银行卡即可，开户找我；国债逆回购1折；行业底部佣金

6个回答 1次浏览 2022-04-07 15:03 极速回答

来自：股票、股票开户

股票交易佣金签合同万3;实际收我万6?这样合规么？
股票交易佣金签合同万3;实际收万6就是骗子，换一家券商，咨询好客户经理的，直接下载交易软件就可以的，目前开户手续非常简单，直接下载交易软件就可以的。张经理这的佣金能够给到市场...

1个回答 1次浏览 2022-02-28 12:04 极速回答

来自：股票

股票交易费率签合同万3;实际收我万6?这样合规么？
您好，股票交易费率签合同万3;实际收我万6肯定是不合规的，直接投诉，然后转户，手机办理股票开户先手机下载股票开户软件，按提示填写一份股票开户资料，五分钟完成股票开户，审核完成...

1个回答 1次浏览 2022-02-17 17:57 极速回答

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