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来自：期货

期权业务的现场检查内容？
监管机构现场检查重点包括：投资者适当性管理执行情况；风险控制指标合规性；交易系统稳定性；客户资金与担保物管理等。

1个回答 1次浏览 2025-06-29 21:53 极速回答

来自：股票

融资业务的现场检查内容？
检查券商风控执行、客户适当性管理、业务合规性、技术系统安全性等。

1个回答 1次浏览 2025-06-27 09:35 极速回答

来自：股票

两融业务的现场检查内容？
包括投资者适当性管理执行情况、保证金制度落实、风控系统有效性、客户资料合规性等。

1个回答 1次浏览 2025-06-30 22:05 极速回答

来自：股票

证券公司的合规检查频率和检查内容是怎样的？​
检查频率：日常检查：合规部门对公司日常业务活动进行持续监测和不定期抽查，及时发现和纠正潜在的合规问题，频率通常根据业务风险程度而定，对于高风险业务可能每周或每月进行检查。专项检查：针对...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:34 极速回答

来自：股票

涉企行政检查的“五个严禁”“八个不得”具体内容是什么
“五个严禁”即严禁逐利检查、严禁干扰企业正常生产经营、严禁任性处罚企业、严禁下达检查指标、严禁变相检查。“八个不得”即不得接受被检查企业的任何馈赠等、不得参加被检查企业提供的宴请等活动...

1个回答 1次浏览 2025-01-04 17:37 极速回答

来自：股票

科创板对上市公司的现场检查频率和重点是什么？
检查频率根据上市公司的风险状况等因素确定。重点关注公司的信息披露真实性、内部控制有效性、财务状况真实性、募集资金使用情况等。

1个回答 1次浏览 2025-06-18 16:08 极速回答

来自：股票

交易所对创业板企业的现场检查频率如何？
交易所会根据企业的具体情况、市场舆情等因素不定期进行现场检查，没有固定的频率。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 15:49 极速回答

来自：股票

在什么情况下要对科创板拟上市企业进行现场检查？
您好，对科创板拟上市企业进行现场检查的情况现场检查对象由问题导向和随机抽取两种方式确定。问题导向企业由证监会和证券交易所相关审核或注册部门根据举报投诉情况、审核问询存疑事项等确定；随机...

1个回答 1次浏览 2025-05-27 18:45 极速回答

来自：基金

中国证监会将如何开展私募基金现场检查?
中国证监会及派出机构将定期和不定期对私募基金开展以问题为导向的现场检查，重点关注私募基金管理机构是否坚守“诚信守法、不变相公募、面向合格投资者募集资金”三条行业规范发展底线。...

1个回答 124次浏览 2021-02-25 13:33 极速回答

来自：基金

中国证监会将如何开展私募基金现场检查?
您好，为防范风险、打击以私募基金为名的各类非法集资，保护投资者合法权益，证监会将加强事中事后监管

4个回答 1128次浏览 2018-04-15 08:16 极速回答

来自：基金

中国证监会将如何开展私募基金现场检查?
您好，证监会携手央行强化监管，私募基金范围进一步拓展

10个回答 1419次浏览 2018-04-11 12:14 极速回答

来自：基金

中国证监会将如何开展私募基金现场检查?
你好，：证监会负责监管中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行

4个回答 2129次浏览 2018-04-07 13:16 极速回答

来自：期货

期货公司内部合规检查制度内容有哪些?
您好，期货公司内部合规检查制度内容：1、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；2、营业部岗位设置情况及人员资格情况；3、营业场所及设施合规情况；4、营业部内部控制制度执行情况；5、期...

1个回答 1次浏览 2024-08-06 14:36 极速回答

来自：外汇、外汇平台

外汇交易平台的监督和检查有哪些内容？
外汇交易平台的监督和检查内容涉及多个方面，以下是一些常见的内容：1.监管机构：外汇交易平台的监督和检查通常由相关的金融监管机构负责。这些监管机构会对外汇交易平台进行注册、监管和监督，确...

1个回答 524次浏览 2023-11-01 20:48 极速回答

来自：外汇、外汇平台

外汇交易平台的监督和检查有哪些内容？
外汇交易平台的监督和检查内容通常包括以下几个方面：1.合规性审查：监管机构会对外汇交易平台的合规性进行审查，包括平台是否获得了合法的经营许可证、是否遵守相关法规和规定等。监管机构会检查...

1个回答 1次浏览 2023-10-26 13:34 极速回答

来自：期货

期货公司的业务管理内容是什么?
您好，期货公司的业务管理内容：1、对期货公司业务实行许可证制度。2、期货公司从事的业务类型。我国期货公司除了可以从事传统的境内期货经纪业务外，符合条件的公司还可从事期货投资咨询业务、资...

1个回答 1次浏览 2024-08-06 14:35 极速回答

来自：其它

现在融资融券业务是必须在现场开立吗？
是必须在现场开立。需要日均资产达到五十万，并且去营业部开通的。满足以上条件，可以在证券公司开通融资融券账户。融资交易的费用需要根据资金量协商，我司两融的费用低至4.99

10个回答 456次浏览 2021-09-02 10:36 极速回答

来自：其他

融资融券业务为什么一定要现场办理
到现场办理，向您提示风险。办理两融的条件是资产日均50万，股票交易经验半年以上，到证券公司营业部现场开通。欢迎联系，全程协助办理融资融券。

14个回答 163次浏览 2020-08-16 15:24 极速回答

来自：股票

券商投顾业务主要有哪些内容？
您好，券商投顾业务主要内容有一下几点1、证券投资顾问具体工作：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，...

1个回答 1次浏览 2023-07-18 18:40 极速回答

来自：股票

证券公司主要业务的种类及内容
证券公司主要业务的种类及内容：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间...

1个回答 1次浏览 2023-07-04 13:55 极速回答

来自：其他

协助司法业务具体所指的内容包括哪些？
协助司法业务包括协助查询（查询账户注册资料等）、协助冻结（流通证券或资金）、协助扣划、流通证券的强制卖出。协助司法业务包括协助查询（查询账户注册资料等）、协助冻结（流通证券或资金）、协助扣划、流...

3个回答 924次浏览 2018-11-20 12:58 极速回答

来自：其他

协助司法业务具体所指的内容包括哪些？
关于股票基础知识、业务规则、交易规则以及股票投资技巧等方面，建议投资者还是自己多找专业书籍学习，毕竟知识点太多，完全靠金融机构理财经理服务解答是不够的，如果这样，也是对自己投资资金的不负责。

6个回答 5408次浏览 2018-05-17 11:30 极速回答

来自：其他

协助司法业务具体所指的内容包括哪些？
需要投资股票、基金、理财等可以随时找客户经理为你解答。

5个回答 1840次浏览 2018-05-16 12:34 极速回答

来自：期货

场内期权合约内容有哪些？
您好，场内期权合约内容有挺多的哦，期权手续费默认是6元一张，期权帐户手续费可以在行业规定范围内执行的，在证券公司办理的期权账户，期权手续费可以大幅优惠（优惠到1.7元一张），但是需要您...

2个回答 1次浏览 2024-07-31 15:33 极速回答

来自：期货

期权具体内容是什么？
期权是一种选择交易与否的权利。当合约买方付出权利金后，如果享有在特定时间内向合约卖方依特定条件或履约价格，买入或卖出一定数量标的物的权力，这种权利就称为选择权或是期权。我们这边期权的佣...

1个回答 1次浏览 2023-06-07 12:07 极速回答

来自：股票

期权合约调整有哪些内容？
合约调整日为标的证券除权除息日，主要调整行权价格、合约单位、合约交易代码和合约简称。（1）行权价格与合约单位调整调整公式如下：新合约单位＝[原合约单位×（1+流通股份变动比例...

1个回答 1次浏览 2022-03-11 10:44 极速回答

来自：期货

期权合约有哪些内容构成？
期权合约主要是看行权价格，多空方向

24个回答 948次浏览 2018-03-07 10:36 极速回答

来自：股票、股票开户

信用账户业务的开户要求是什么，不去现场怎么办
信用账户业务的开户要求是不少于50万的资产和6个月以上的股票交易经验，不去现场可以通过网上找客户经理来协助你办理，信用账户的利率一般是6%，开通前提前网上找客户经理来详细沟通利率，他可...

1个回答 1次浏览 2025-05-22 20:18 极速回答

来自：股票、股票开户

融资功能业务的开户要求是什么，不去现场怎么办
您好，开通融资融券业务找客户经理是非常有必要的。客户经理熟悉各个券商的融资融券政策细节，能帮您快速筛选出适合您的券商。而且他们有调佣权限，可以协助您协商融资融券利率和佣金费率，比您自己...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 11:17 极速回答

来自：股票、股票开户

两融业务的开户要求是什么，不去现场怎么办
您好，不建议您去现场办理两融业务，直接线上点击客户经理头像就能在线申请，方便快捷。这样不仅能帮您争取到低佣金，还会为您提供一对一专属服务，从开户到后续交易，全程答疑解惑。开户流程简单快...

1个回答 1次浏览 2025-05-17 23:38 极速回答

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