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来自：股票、股票开户

投资顾问的适当性管理义务开户合规要点？
在投资顾问的适当性管理义务方面，开户合规有几个要点。首先，投资顾问要充分了解客户，包括客户的财务状况、投资经验、投资目标和风险承受能力等，确保收集的信息真实、完整。其次，根据了解到的客...

1个回答 1次浏览 2025-03-13 12:37 极速回答

来自：股票、股票开户

开户后如何管理账户的交易策略合规性？
开户后可从以下方面管理账户的交易策略合规性：了解规则法规：深入研读交易所交易规则、合约规格等，掌握国家法律法规及监管要求，如反洗钱、KYC规定等。持续学习更新：金融市场和法规不断变化，...

1个回答 1次浏览 2025-02-24 11:54 极速回答

来自：股票、股票开户

算法推荐的合规性审查要点开户风险控制？
关于算法推荐的合规性审查要点，首先要关注是否遵循法律法规，像保护用户隐私、数据安全相关规定不能违反。确保算法推荐的内容合法、真实，不能传播虚假信息或不良内容。还要看有没有做到公平公正，...

1个回答 1次浏览 2025-03-12 11:25 极速回答

来自：股票

会员在投资者适当性管理方面应履行什么义务
切实履行投资者适当性管理义务，充分揭示投资风险，引导客户理性投资不妨考虑我司办理账户，找我可做市场更低的费用，异地也能开通，期待您的垂询。

1个回答 1次浏览 2025-09-04 11:04 极速回答

来自：股票、股票开户

开户过程中券商有哪些合规义务？​
您好，券商在开户过程中有合规审查、风险揭示、信息保护等义务。咨询我可以点我头像

1个回答 1次浏览 2025-04-18 13:03 极速回答

来自：期货

年期货公司合规流程：期货公司与投资者的合规要求及核查要点
您好！期货公司与投资者的合规要求及核查要点都至关重要。对于期货公司而言，首先要确保自身具备合法合规的经营资质，严格遵守证监会、交易所等相关监管机构的规则。在业务开展过程中，要对投资者进...

1个回答 1次浏览 2025-10-19 14:55 极速回答

来自：期货

交易所合规确认流程是什么？期货公司与投资者的合规要求及核查要点
您好！交易所合规确认流程一般包括以下几个关键环节：首先是投资者开户阶段，期货公司要对投资者的身份信息、风险承受能力等进行全面核实和评估，确保其符合交易所的要求。其次，在日常交易过程中，...

1个回答 1次浏览 2025-10-13 14:56 极速回答

来自：股票

券商投资顾问给推荐股票是合规的吗
你好，券商的投资顾问有投顾资格，有资格是可以荐股的，是合规的。

2个回答 1次浏览 2023-07-25 20:45 极速回答

来自：基金

正规投资平台的合规性如何保障？
您好！正规投资平台主要通过以下几个方面保障合规性。首先，平台要获得相关监管机构的牌照许可，像盈米基金就持有证监会颁发的基金销售牌照，这是合法开展基金销售业务的重要凭证。其次，平台会建立...

1个回答 1次浏览 2025-11-03 18:53 极速回答

来自：股票

条件单的合规审查要点？
监管重点：避免程序化交易未报备（日均成交量超阈值需向交易所报告）；禁止利用条件单操纵股价（如频繁撤单、大额封单后撤单）；跨境交易需符合港股通、沪深港通等规则。

1个回答 1次浏览 2025-07-04 21:41 极速回答

来自：股票

券商券商投资顾问给推荐股票是合规的吗
您好，券商投资顾问给推荐股票是合规的，这是一种投顾服务，您可以联系线上客户经理来免费享有体验投顾服务的，而且通过投顾服务，您可以获得市场上第一手研报，就能够更加的方便我们的学习，学到更...

1个回答 1次浏览 2023-08-12 22:17 极速回答

来自：股票

承德开股票账户，北交所合规性要点及息费？
在承德开股票账户参与北交所，有一些合规性要点要留意。首先，投资者要满足一定的资金和交易经验要求，比如要有一定的证券资产和两年以上的交易经验。其次，交易过程中要遵守北交所的交易规则，像申...

1个回答 1次浏览 2025-10-07 13:41 极速回答

来自：期货

投资者开户时是否需要关注公司合规性？
您好！开户时关注期货公司的合规性确实非常重要，这直接关系到您的资金安全和交易权益保障。根据中国证监会和期货业协会规定，合法期货公司必须满足以下合规要求：1.具备证监会颁发的《经营期货业...

1个回答 1次浏览 2025-08-08 12:54 极速回答

来自：外汇、外汇平台

选择合规伦敦金开户平台的要点有哪些？
你好，选择合规伦敦金开户平台，需看监管资质（如FCA、ASIC等），确保资金隔离存管；关注交易成本（点差、佣金）与杠杆；确认交易功能（行情、操作、软件）；考量出入金便利及费用；了解平台...

1个回答 1次浏览 2025-09-26 13:41 极速回答

来自：外汇、外汇平台

选择合规的伦敦金开户平台有哪些要点？​
你好，选择合规伦敦金开户平台，关键看监管资质，优先选受FCA、CFTC等权威机构监管的；关注资金安全，需隔离存放；比较交易成本与功能，看点差、杠杆及软件；还要考虑出入金便利、客服质量和...

1个回答 1次浏览 2025-09-18 14:49 极速回答

来自：股票

大宗交易的合规审计要点有哪些？
您好，交易对手方关系核查资金来源合法性减持披露合规性价格公允性评估点我头像继续咨询更多

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:13 极速回答

来自：外汇、外汇平台

如何确定tmgm平台的合规性啊？
你好，确认TMGM平台合规性可以从这几点入手：先查监管资质，去ASIC等官网输入其监管编号核实牌照有效性；再确认资金是否存放在独立银行账户，避免与平台运营资金混用；检查交易软件是否为正...

1个回答 1次浏览 2025-07-12 20:57 极速回答

来自：股票

逆回购的“合规性”
所有交易均受证监会监管，资金流向透明，无“影子银行”风险，是合规的金融投资工具。手机办理开户手续，资金量来看做到低价，大型券商，140家营业部。

1个回答 1次浏览 2025-07-02 17:41 极速回答

来自：外汇、外汇平台

如何判断平台合规性
如何判断外汇平台的正规性∶1、外汇平台的稳定性。目前正规的外汇平台基本上都提供MT4平台账户的开通，稳定性非常好，所以投资人在开通账户的时候，可以看一下平台是否提供MT4账户的开设。2...

1个回答 1次浏览 2024-01-24 15:34 极速回答

来自：股票、股票开户

注重券商的合规管理水平，开户选哪家能确保投资活动合法合规进行？​
其实不少正规券商在合规管理水平上都相当不错，都能保障投资活动合法合规进行，很难说选哪家绝对更好。大型券商通常资源丰富，有更完善的合规体系和专业团队。他们在业务操作流程、风险管控等方面，...

1个回答 1次浏览 2025-03-18 15:31 极速回答

来自：股票、股票开户

反洗钱义务的具体实施路径开户合规流程？
在反洗钱义务实施和开户合规流程方面，有不少要点。反洗钱义务实施上，首先要对客户身份进行识别，了解客户真实身份、职业、资金来源等信息，不能为身份不明的客户开户。还要对客户身份资料和交易记...

1个回答 1次浏览 2025-03-15 23:09 极速回答

来自：股票

QMT的合规管理功能有哪些？
包括交易合规检查（如避免内幕交易、异常交易监控）、持仓限制提醒（如单一标的持仓不超过5%）、合规报表生成等。

1个回答 1次浏览 2025-07-02 08:39 极速回答

来自：股票

量化交易中的合规管理有哪些要求？
量化交易中的合规管理要求主要包括以下几个方面：报告管理：量化交易投资者需按规定报告账户信息、资金信息、交易策略、软件信息等，并落实“先报告、后交易”的要求。交易监控与风险防控：交易所对...

1个回答 1次浏览 2025-01-22 14:39 极速回答

来自：股票

请问证券投资顾问给推荐股票是合规的吗
证券投资顾问给推荐股票是合规的，但需要符合相关的法律规定和监管要求。不过也只是作个参考和顾问，投资有风险，入市需谨慎，具体操作及投资风险由自己承担。具体情况可以找客户经理来咨询一下，可...

1个回答 1次浏览 2023-08-12 14:55 极速回答

来自：股票

年投资理财的流动性管理要点？
投资理财的流动性管理很重要。首先，要预留足够的应急资金，一般建议留存3到6个月的生活开支作为活期存款或者放在流动性好的货币基金里，以备不时之需。其次，合理分配不同资产的比例。像股票、基...

1个回答 1次浏览 2025-04-01 17:49 极速回答

来自：外汇、外汇平台

外盘黄金开户选平台，合规要点有哪些？
您好！关于外盘黄金开户选平台的合规要点，这是很多新手朋友在选择时最需要关注的，毕竟合规性直接关系到资金安全和交易公平。其实只要抓住几个核心要点逐一核查，就能有效避开风险。下面我为您把具...

1个回答 1次浏览 2025-09-12 12:33 极速回答

来自：外汇、外汇平台

选外盘黄金平台合规要点？
你好，选外盘黄金平台，合规是重中之重，核心就是得保证安全、透明。首先得看监管够不够权威，资金存管安不安全，再留意交易规则、软件稳不稳这些细节。下面就把具体要盯的合规要点跟你说清楚，帮你...

1个回答 1次浏览 2025-10-28 16:34 极速回答

来自：股票

量化交易在QMT中的合规要点有哪些？
避免市场操纵：禁止对敲、幌骗（频繁撤单）、大额封单等行为，撤单率需控制在合理范围（如

1个回答 1次浏览 2025-07-03 09:17 极速回答

来自：期货

期权经纪商在投资者适当性管理方面有哪些责任和义务？
你好，了解投资者：全面了解投资者的财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等。评估与匹配：评估期权产品风险，将合适的产品推荐给合适的投资者，避免不适当销售。教育与告知：向投资者充分揭...

1个回答 1次浏览 2025-04-12 23:02 极速回答

来自：股票、股票开户

开户找券商，如何判断其合规性和安全性？
可通过以下方式判断券商的合规性和安全性：-**查看监管资质**：登录中国证监会官网，查询券商是否注册并获得相应牌照，同时查看其监管评级，高评级通常意味着合规、风控等方面表现较好。-**...

1个回答 1次浏览 2025-10-17 13:23 极速回答

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