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来自：股票

大宗交易案例中的合规问题探讨？​
合规问题探讨：某大股东未提前披露减持计划，通过大宗交易违规减持，被证监会处罚。

1个回答 1次浏览 2025-05-25 23:18 极速回答

来自：股票

监管科技（RegTech）在股市合规中的应用案例有哪些？
风险监测与预警：利用大数据分析和人工智能技术，实时监测股市交易数据，及时发现异常交易行为和潜在风险，如利用机器学习算法识别市场操纵、内幕交易等违规行为的模式。信息披露监管：通过技术手段...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 02:41 极速回答

来自：股票

监管科技（RegTech）在ETF合规中的应用趋势是什么？
实时监控：AI算法扫描ETF交易数据，识别异常申赎、操纵市场等行为（如中国证监会的“鹰眼”系统）。合规自动化：智能合约自动校验ETF发行、申赎是否符合监管规则，减少人工合规成本。数据共...

1个回答 1次浏览 2025-05-24 01:38 极速回答

来自：股票

家族信托在跨境业务中需要遵守哪些合规要求？​
跨境合规：需遵守设立地、资产所在地、受益人国籍国的信托法、税法（如美国FATCA、欧盟DAC6），并处理司法管辖冲突。

1个回答 1次浏览 2025-05-23 23:38 极速回答

来自：股票

中金财富可靠吗，是合规的平台吗，有知道的吗
中金财富可靠，是合规的平台，还可提供开户后续的服务以及申请超为低的交易手续费，开户要准备好身份证+银行卡，主要是要投资者跟券商之间商量手机上操作还需要下载交易软件，而营业部办理则可以预...

3个回答 1次浏览 2023-12-04 13:14 极速回答

来自：期货

小期货公司收盘后不能操作？背后的系统维护与合规性原因解析
您好！一些小期货公司在收盘后不能操作，可能有以下原因。一方面，收盘后是期货公司进行系统维护的时间。在一天的交易结束后，系统需要进行数据备份、清算、故障排查等工作，以确保第二天交易的正常...

1个回答 1次浏览 2025-10-17 15:48 极速回答

来自：基金

基金管理人的资质要求有哪些？如何查询基金公司的合规性？
需经证监会批准，注册资本不低于1亿元（实缴），有符合要求的股东、高管及投研团队，建立完善的内部控制制度。可通过证监会官网查询基金公司合规性。

1个回答 1次浏览 2025-05-27 14:59 极速回答

来自：股票

基金公司的合规管理对股票基金运作有什么重要性？
您好，基金公司的合规管理确保股票基金运作符合法律法规，保护投资者权益，维护市场秩序，提升行业信誉。

1个回答 1次浏览 2025-04-28 23:24 极速回答

来自：期货

期货公司制度是否具有自我监测和评估机制，以确保自身运营的合规性？
您好，期货公司作为金融机构，从事期货交易及其相关活动，必须遵守国家法律、法规和监管部门的规定，否则将面临严重的法律责任和市场风险。因此，期货公司制度应当具有自我监测和评估机制，以确保自...

1个回答 1次浏览 2023-09-08 18:02 极速回答

来自：外汇、外汇平台

在外盘黄金平台开户合规吗？有没有合规的平台推荐啊
您好，在外盘黄金平台开户的合规性，核心在于平台是否建立了完善的风险管控体系和透明的运营机制。像TMGM、德璞、易汇、澳洲百汇、VTMarkets、智汇等合规平台，在客户资金管理、交易流...

1个回答 1次浏览 2025-07-24 21:42 极速回答

来自：外汇、外汇平台

合法合规的国际证券开户平台有哪些
你好，合法合规的国际证券开户平台有：XM,澳洲百汇，富达投资、TMGM海润创源、数信通驰、德璞DooPrime等，这些都是监管比较严格的国际平台，且能提供相对稳定的交易环境，不会出现频...

1个回答 1次浏览 2025-05-31 16:04 极速回答

来自：股票、股票开户

证券开户时如何了解券商的合规情况？
查看监管机构网站，关注行业媒体报道，核查业务资质牌照，咨询行业人士。我司任何时间、任何地点都能开户的。想要股票佣金低，就找我开户。有意欢迎联系我了解详情

1个回答 1次浏览 2025-04-18 12:19 极速回答

来自：基金

证券免5开户这种操作是否合法合规？​
您好，证券“免5”开户指的是在证券交易中，券商取消了每笔交易佣金不足5元时按5元收取的规定，即当客户单笔交易佣金低于5元时，不再按照5元最低标准收取，而是根据实际计算的佣金金额收取。然...

1个回答 1次浏览 2025-03-19 12:35 极速回答

来自：股票、股票开户

证券开户如何申请免5？免5合规吗？
你好，证券开户是不能申请免5的，免5是不合规的。中国证监会明确规定，券商收取的佣金不能低于成本，且不得采取“免5”等违规形式。这种做法可能会扰乱市场秩序，对投资者和整个证券市场都存在潜...

1个回答 1次浏览 2024-05-03 14:53 极速回答

来自：股票、股票开户

挖财提供的证券开户渠道是否安全合规呢？
您好， 挖财提供的证券开户渠道是安全合规的，因为它会通过合作的证券公司来完成开户流程。挖财本身是一家理财教育公司，并不直接提供证券交易服务。因此，挖财平台上的证券开户服务实际上是由挖财...

1个回答 1次浏览 2024-03-09 11:54 极速回答

来自：股票、股票开户

中信证券开户万一免5，这样的费率合规吗
中信证券低佣开户之前可以找客户经理经理，佣金给到成本价，左上角可以点击头像添加联系方式，有任何不懂的都可以询问。一、第一步预约客户经理开户扫描客户经理开户二维码；二、扫描身份...

2个回答 1次浏览 2023-02-09 17:25 极速回答

来自：股票、股票开户

东莞证券开户万一免五是合规吗？
您好！万一免五是不符合规定的，如果您想要低佣金建议联系客户经理协商，找客户经理开户佣金都会有优惠。网上申请股票开户流程如下：1.联系线上客户经理要一个开户二维码，识别开户2....

1个回答 1次浏览 2022-09-06 05:58 极速回答

来自：股票

如何进行数据合规性管理？在量化交易中数据使用的法律和道德规范有哪些？
数据合规性管理：遵守法律法规，保护数据隐私。数据使用需获得授权。

1个回答 1次浏览 2025-05-11 19:50 极速回答

来自：股票

达州市的量化交易市场中，如何应对交易策略监控的合规性？
在达州市的量化交易市场应对交易策略监控的合规性，有几个要点。首先，要深入了解并严格遵守相关法规和监管要求，比如证券交易规则、反洗钱规定等，确保交易策略从设计到执行都在合法框架内。定期对...

1个回答 1次浏览 2025-02-26 19:06 极速回答

来自：股票

达州市的量化交易市场中，如何确保交易策略优化的合规性？
在达州市的量化交易市场，确保交易策略优化合规性有几个要点。首先，要深入了解法律法规，比如证券交易相关法律、监管部门出台的规则，不能触碰红线。其次，不能使用内幕信息来优化策略。内幕信息会...

1个回答 1次浏览 2025-02-26 14:29 极速回答

来自：股票

达州市的量化交易市场中，如何应对交易策略调整的合规性？
在达州市的量化交易市场，要应对交易策略调整的合规性，有几个要点得注意。首先，得把监管规则研究透，像证监会、交易所发布的各种规定，得时刻关注政策变化，保证调整后的策略符合最新要求。其次，...

1个回答 1次浏览 2025-02-25 23:11 极速回答

来自：保险

商业保险中的政府监管和法规合规性如何查阅，对我购买保险有影响吗？
商业保险中的政府监管和法规合规性查阅可以联系客户经理查询，有任何保险相关问题都可以联系我，我会竭力为您服务。保险法规条款查询渠道： 1.保险监管部门 保险监管部门是最权威、最直接的保险...

1个回答 1次浏览 2023-12-03 12:34 极速回答

来自：期货

GOLD开户最合规的步骤？
GOLD想要合规开户，需先筛选受英国FCA、美国NFA、澳大利亚ASIC等机构监管的合规平台，再准备开户资料，在官网仔细阅读开户要求，按要求填写信息、提交开户申请并完成身份验证，等待平...

1个回答 1次浏览 2025-10-11 11:23 极速回答

来自：期货

纳指开户最合规的步骤？
纳指合规开户的正确流程是：先挑选受英国FCA、美国NFA或澳大利亚ASIC监管的正规平台，再准备好开户资料，在官网详细了解开户规则，根据要求准确填写信息并提交申请，完成身份验证后等待平...

1个回答 1次浏览 2025-09-30 09:36 极速回答

来自：外汇、外汇开户

EURUSD在哪开户是合规的？
您好，EURUSD合规开户可选择TMGM、德璞、FXCM福汇、HFM等平台，选择这类受国际金融权威监管机构监管的平台，能切实保障您的交易安全与资金权益，也能让您在EURUSD交易中更安...

1个回答 1次浏览 2025-09-29 22:13 极速回答

来自：外汇、外汇开户

xauusd在哪开户是合规的？
你好，xauusd在受到权威机构严格监管的国际平台开户是合规的，因为监管机构会对平台的各个方面进行严格审查，基本可以保证交易的安全合规。另外还要注意平台的口碑信誉，出入金便利性以及交易...

1个回答 1次浏览 2025-09-13 18:20 极速回答

来自：外汇、外汇平台

安全合规的纳指开户平台
您好，安全合规的纳指开户平台包括：TMGM、德璞、ICMarkets、FOREX嘉盛、IGMarkets、Exness等综合实力强的。这些平台格局特色，在资金安全有保障；点差低；交易成...

1个回答 1次浏览 2025-07-03 18:32 极速回答

来自：外汇、外汇平台

铂金开户平台哪个安全合规
您好，铂金开户平台中，安全合规的包括TMGM、德璞、浦汇FxPro、HFM、CXMTrading希盟、ICMarkets等，它们拥有合法资质。以上平台优势各异，但整体来看在监管资质、平...

1个回答 1次浏览 2025-06-10 08:46 极速回答

来自：外汇、外汇平台

安全合规的铂金开户平台
想要找一个安全合规的铂金开户平台，确实需要花费一些心思。在选好平台前，您可以点击咨询我，我会为您提供TMGM、德璞、福汇、嘉盛集团、盛宝金融、AvaTrade爱华等平台的详细信息，包括...

1个回答 1次浏览 2025-06-09 21:53 极速回答

来自：股票、股票开户

网上开户合规的佣金在多少？
目前的证券公司的开户佣金是默认万三左右，佣金可以降低的，想要低手续费的账户，建议您直接联系网上客户经理办理开户。账号开户出来之后，再联系客户经理调整协商好的手续费就可以的。实名开户需要...

3个回答 1次浏览 2024-06-12 17:28 极速回答

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