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来自：基金

违规基金行为的处罚措施有哪些，包括对基金管理公司、基金经理、销售机构等的处罚？​
对基金管理公司、基金经理、销售机构等的违规行为，监管机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂停业务、罚款、市场禁入等处罚措施。

1个回答 1次浏览 2025-04-17 22:14 极速回答

来自：基金

基金公司的违规行为有哪些表现？一旦违规会受到怎样的处罚？​
违规行为表现：内幕交易，利用未公开信息进行基金投资；操纵市场，通过资金优势或其他手段影响证券价格；虚假陈述，在信息披露中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；利益输送，将基金资产利益转移...

1个回答 1次浏览 2025-05-28 09:34 极速回答

来自：股票

融资融券利息逾期有什么处罚措施？
加收罚息：一般在原利息基础上加收一定比例罚息，如每日加收0.05%-0.1%，增加逾期成本。限制交易：对投资者融资融券交易进行限制，如限制新开仓、禁止融券卖出等，直至还清逾期利息。在家...

1个回答 1次浏览 2025-04-16 06:55 极速回答

来自：股票

北交所对上市公司信息披露违规的处罚措施如何？投资者如何索赔？
你好，信息披露违规处罚：责令改正、通报批评、罚款（最高100万元），责任人可处50万元以下罚款；投资者索赔可通过诉讼，需证明损失与违规存在因果关系。点我继续咨询

1个回答 1次浏览 2025-04-21 05:01 极速回答

来自：股票

大宗交易的监管处罚案例有哪些？
您好，如某A股大股东未披露减持计划通过大宗交易减持，被证监会罚款并公开谴责。私信我继续了解

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:16 极速回答

来自：股票

北交所对信息披露违规行为的处罚力度如何？
您好，北交所对信息披露违规行为的处罚力度北交所对信息披露违规行为的处罚力度较大。对于信息披露不准确、不及时等违规行为，会根据情节轻重采取不同的处罚措施。对于轻微违规，可能会采取自律监管...

1个回答 1次浏览 2025-05-26 18:34 极速回答

来自：股票

北交所对信息披露违规行为的处罚力度如何？​
视情节轻重给予警告、罚款、公开谴责，严重者暂停或终止上市。

1个回答 1次浏览 2025-04-26 01:02 极速回答

来自：股票

北交所的监管机制是怎样的，对违规行为的处罚力度如何
北交所监管机制严格，对违规行为有明确的处罚措施，包括责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等，情节严重的将依法依规进行行政处罚。

1个回答 1次浏览 2025-04-15 01:13 极速回答

来自：股票

中国证监会对违规行为的处罚方式有哪些？
包括警告、罚款、没收违法所得、责令改正、责令暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格、市场禁入等。对于情节严重、构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

1个回答 1次浏览 2025-01-01 16:19 极速回答

来自：港股

港股通交易违规行为由哪方监管机构处罚？
港股通交易违规行为由两地监管机构共同管理、分别处罚。内地这边，中国证券监督管理委员会及其派出机构，会依照内地相关法律法规和监管规定，对涉及港股通交易的境内违规主体进行查处。在香港地区，...

1个回答 1次浏览 2025-03-10 10:56 极速回答

来自：股票

若公司被ST后，出现财务造假等违规行为，会面临怎样的处罚？
公司可能面临巨额罚款。根据《证券法》等相关法律法规，对财务造假等严重违规行为，可对公司处以高额罚款。公司股票可能面临强制退市。若财务造假等违规行为性质恶劣，严重影响投资者利益和市场秩序...

1个回答 1次浏览 2025-05-13 08:53 极速回答

来自：股票

违规退市公司的监管处罚有哪些具体措施？
尊敬的客户，您好！对于违规导致退市的公司，监管机构通常会采取一系列严厉的处罚措施，以惩罚违法行为、保护投资者利益并维护市场秩序。具体措施可能包括但不限于以下几点：1.罚款：监管机构会对...

1个回答 1次浏览 2024-04-25 11:18 极速回答

来自：股票

若做市商在做市交易中出现违规行为，会受到什么处罚？​
做市商若出现违规行为，可能会受到警告、罚款、暂停或取消做市资格等处罚。

1个回答 1次浏览 2025-05-02 14:37 极速回答

来自：股票

对于内幕交易行为，法律法规和交易所的处罚措施是怎样的？​
对于内幕交易行为，法律法规和交易所会进行罚款、市场禁入等处罚措施。

1个回答 1次浏览 2025-05-18 15:43 极速回答

来自：股票

交易所对大宗交易的监管措施有哪些？
包括实时监控交易行为、要求交易双方提供相关交易资料、对异常交易行为进行调查和处罚等。

1个回答 1次浏览 2025-05-20 17:27 极速回答

来自：股票

北交所的自律监管措施有哪些？对违规企业和个人有哪些处罚手段？
措施：口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评等。处罚：公开谴责、限制交易、暂停/终止上市，记入诚信档案。

1个回答 1次浏览 2025-05-30 18:28 极速回答

来自：股票

大宗交易的反洗钱措施有哪些？
您好，客户身份识别：核查买卖方资金来源。大额交易报告：向监管机构报告异常资金流动。交易监控：追踪资金流向，防范洗钱渠道。私信我继续了解更多

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:04 极速回答

来自：股票

内幕交易在股票交易中如何界定？法律对内幕交易的处罚措施有哪些？
界定：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。处罚...

1个回答 1次浏览 2025-05-07 09:29 极速回答

来自：股票

北交所对市场操纵和内幕交易等违法违规行为的监管措施有哪些？
建立以信息披露为核心，以风险防控为重点的监管体系，依法采取警示、约谈、限制交易、暂停或终止上市等监管措施，严重违规行为将被证监会依法处罚，包括罚款、市场禁入、刑事责任追究等。

1个回答 1次浏览 2025-05-29 13:44 极速回答

来自：股票

大宗交易违规的法律责任有哪些？
您好，行政处罚：罚款、没收违法所得。市场禁入：限制交易权限。刑事责任：涉及操纵市场、内幕交易可能追究刑责。加微信继续咨询更多

1个回答 1次浏览 2025-04-25 21:05 极速回答

来自：港股

对于沪港通交易中的跨境违规行为，监管机构如何进行调查和处罚？
对于沪港通交易中的跨境违规行为，监管机构的调查和处罚方式如下：调查机制：内地和香港监管机构通过跨境监管协作机制，共享交易数据和信息，对涉嫌违规行为进行联合调查。根据违规行为的性质和情节...

1个回答 1次浏览 2025-04-30 21:11 极速回答

来自：股票

哪些行为属于股票交易违规行为？​
常见的股票交易违规行为包括内幕交易，即利用内幕信息买卖股票或建议他人买卖股票；操纵市场，通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或利用信息优势联合或连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 20:19 极速回答

来自：外汇

外汇交易有什么违规行为呢
您好，选择合法合规的平台就不存在这个问题，欢迎了解

5个回答 216次浏览 2019-11-10 16:12 极速回答

来自：股票

中介机构在北交所违规会面临哪些处罚和限制措施？​
包括警告、罚款、暂停或取消业务资格，限制参与市场业务。

1个回答 1次浏览 2025-04-26 01:06 极速回答

来自：股票

对未按要求报送配售对象证券账户的询价对象有何处罚措施？
您好，将限制其所属配售对象参与网下配售。选择我们，佣金在我们不亏钱的前提下，可以协商给到最低，欢迎咨询！

18个回答 581次浏览 2018-03-06 11:09 极速回答

来自：股票

对未按要求报送配售对象证券账户的询价对象...
将限制其所属配售对象参与网下配售的，证券公司的佣金标准都不同，欢迎联系我办理开户，我司支持多股票权重组合交易，相同资金量我司交易佣金可以给到最低！

7个回答 648次浏览 2015-12-22 14:44 极速回答

来自：股票

ETF市场存在哪些潜在的违规行为？监管部门如何进行防范和处罚？
潜在违规行为：包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述、违规交易等。如利用未公开信息进行交易，通过操纵ETF的价格或交易量来谋取私利，披露虚假信息误导投资者等。防范和处罚：监管部门通过建立严密...

1个回答 1次浏览 2025-04-25 15:10 极速回答

来自：股票

如何投诉券商违规行为
可向证监会、证券业协会或交易所投诉，提供相关证据和材料，维护自身权益。可直接筛选优质券商，价格包您满意。全国都可办理，找我办理吧。

1个回答 1次浏览 2025-05-13 15:09 极速回答

来自：股票

证券交易中有哪些违规行为？
包括内幕交易、操纵股价、虚假陈述、违规减持、利用账户对敲等，违反者将被处罚（罚款、市场禁入）。

1个回答 1次浏览 2025-05-24 20:41 极速回答

来自：股票

交易软件上的社区违规行为如何举报？​
在交易软件的社区中，当发现违规行为（如发布虚假信息、恶意刷屏、辱骂他人等）时，一般在违规帖子或用户的相关操作区域，会有“举报”“投诉”等按钮（位置可能因软件而异）。点击该按钮，会弹出举...

1个回答 1次浏览 2025-05-18 05:05 极速回答

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