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来自：股票

股票上市交易过程中，公司出现违规行为，会受到怎样的处罚？对股价有何影响？

资深王经理 _股票
武汉已帮助9087人好评29

违规处罚与股价影响：上市公司出现违规行为，可能受到交易所的公开谴责、罚款等处罚，情节严重的会被证监会调查。违规消息会影响投资者信心，导致股价下跌。

1个回答 1次浏览 2025-04-27 08:53 极速回答

来自：股票

监管机构对违规行为的调查流程和处罚措施是怎样的？

资深张经理 _股票
南京已帮助1.0万+人好评43

调查流程：立案、调查取证、认定违规、听证、作出处罚决定；处罚措施：警告、罚款、没收违法所得、市场禁入、刑事追责（情节严重者）。

1个回答 1次浏览 2025-06-13 22:30 极速回答

来自：股票

金融界股票机构是否有过违规行为？

首席苏顾问 _股票
上海已帮助3.0万+人好评4.1万+

你好，金融界股票机构是否有过违规行为可以到证监会的官网进行查询。建议客户通过正规证券公司寻找相应的服务，这些证券公司都受到证监会的严格监管，因此不会出现违规的行为，能够很好地保障客户的...

1个回答 1次浏览 2023-12-03 00:05 极速回答

来自：股票

和讯网股票机构是否有过违规行为？

资深顾问马 _股票
广州已帮助2.3万+人好评3.7万+

您好，和讯推荐股票是合法的的，他是一家正规的投资咨询公司，另外建议选择荐股机构时您可以联系线上客户经理进行沟通，因为线上客户经理就是投资顾问，这样就可以轻轻松松的享有专业的荐股投顾服务...

1个回答 1次浏览 2023-11-18 16:24 极速回答

来自：期货

国际期货配资开户存在哪些违规行为?

周顾问 _股票
杭州已帮助7.3万+人好评489

你好，目前的配资是不合法的行为的，谨慎投资

11个回答 132次浏览 2020-04-02 08:28 极速回答

来自：期货

国际期货配资开户存在哪些违规行为？

雨经理 _股票
成都已帮助6101人好评365

国际期货配资开户没有得到证监会的允许，期货配资开户也没有得到证监会的监管，建议这些平台期货配资开户不要做，期货配资都不正规，期货配资平台容易跑路。

17个回答 983次浏览 2018-05-18 10:26 极速回答

来自：股票

如何识别财报中的"关联交易"风险？

专业张经理 _股票
武汉已帮助1.3万+人好评389

识别财报中的关联交易风险，需要从以下几个方面重点分析：首先，仔细查阅财报附注中"关联方及关联交易"章节，重点关注交易金额占比、定价是否公允。若关联交易金额占营收或成本比例超过5%，或定...

1个回答 1次浏览 2025-04-28 15:54 极速回答

来自：股票

交易规则中对于操纵市场、内幕交易等违规行为有哪些监管措施和处罚规定？

资深王经理 _股票
武汉已帮助9087人好评29

监管措施：交易所实时监控，对异常交易账户限制交易；处罚：没收违法所得，并处以违法所得1-10倍罚款（无违法所得处50万元以上500万元以下罚款），情节严重者追究刑事责任（《刑法》第18...

1个回答 1次浏览 2025-04-21 09:11 极速回答

来自：股票

当投资者发现股票交易中的违规行为时，应如何进行举报？

资深张经理 _股票
南京已帮助1.0万+人好评43

向证监会（12386）、交易所（如沪深交易所举报热线）或公安机关举报，提供证据材料（如交易记录、公告截图等）。

1个回答 1次浏览 2025-06-13 22:31 极速回答

来自：股票

这些违法违规行为对创业板股票交易市场有什么危害？

资深安老师 _股票
郑州已帮助1.2万+人好评14

破坏市场的公平、公正、公开原则，损害了广大投资者的合法权益；扰乱市场秩序，影响股票价格的正常形成机制，降低市场的资源配置效率；削弱投资者对市场的信心，阻碍资本市场的健康发展。

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:12 极速回答

来自：股票

监管机构如何防范创业板股票交易中的违法违规行为？

资深安老师 _股票
郑州已帮助1.2万+人好评14

加强信息披露的监管力度，提高信息披露的质量和及时性；利用大数据、人工智能等技术手段，对交易行为进行实时监测和分析，及时发现异常交易行为；加强对上市公司、中介机构和投资者的教育和培训，提...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 09:10 极速回答

来自：港股

对于沪港通交易中的跨境违规行为，监管机构如何进行调查和处罚？

资深恬恬经理 _股票
杭州已帮助4437人好评12

对于沪港通交易中的跨境违规行为，监管机构的调查和处罚方式如下：调查机制：内地和香港监管机构通过跨境监管协作机制，共享交易数据和信息，对涉嫌违规行为进行联合调查。根据违规行为的性质和情节...

1个回答 1次浏览 2025-04-30 21:11 极速回答

来自：期货

如果客户在进项套利交易时有欺诈，市场操纵等违规行为怎么办？

吴经理 _期货
北京已帮助4580人好评5543

非期货公司会员、客户在进行套利交易时，存在欺诈、市场操纵等违法违规行为的，交易所可以对其采取谈话提醒、警告、通报批评、暂停开仓、强行平仓等监管措施。

1个回答 1次浏览 2022-06-01 11:56 极速回答

来自：股票

如果投资者违规交易ST股票，会有什么后果？

资深张经理 _股票
南京已帮助1.0万+人好评43

如果投资者违反ST股票交易规则，如在不符合交易资格的情况下交易、进行异常交易操纵股价等，可能会面临交易所的警告、罚款、限制交易、账户冻结等处罚措施。

1个回答 1次浏览 2025-05-01 21:50 极速回答

来自：股票、股票开户

若在开户后发现券商存在违规行为，投资者如何维护自己的权益？

林顾问 _股票
阜新已帮助4193人好评632

要是开户后发现券商存在违规行为，投资者有不少办法维护权益。首先，可以跟券商沟通，把问题说清楚，要求他们给出解释和解决方案。若和券商沟通没啥效果，就可以向证券业协会、证监会等监管机构投诉...

1个回答 1次浏览 2025-06-20 12:44 极速回答

来自：股票

对一级市场和二级市场违规行为的处罚措施有哪些？

资深张经理 _股票
南京已帮助1.0万+人好评43

处罚措施包括罚款、警告、市场禁入、吊销相关牌照；情节严重的，追究刑事责任。

1个回答 1次浏览 2025-04-30 08:54 极速回答

来自：股票

对于B股市场的违规行为，监管部门会采取哪些处罚措施？

资深恬恬经理 _股票
杭州已帮助4437人好评12

对于B股市场的违规行为，监管部门会采取的处罚措施对于B股市场的违规行为，监管部门会视情节轻重采取不同的处罚措施。常见的有责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；对于较为严重的违规行为...

1个回答 1次浏览 2025-04-29 16:57 极速回答

来自：基金

投资者在遇到基金违规行为时，如何进行投诉和维权，有哪些渠道和方式？

资深阳经理 _股票
武汉已帮助7515人好评3

投资者可向基金管理公司、销售机构投诉；也可向中国证监会及其派出机构、中国证券投资基金业协会投诉举报；还可通过仲裁、诉讼等法律途径维权。

1个回答 1次浏览 2025-04-17 22:17 极速回答

来自：股票

当上市公司出现违规行为时，港股通投资者的权益如何得到保障？

资深安老师 _股票
郑州已帮助1.2万+人好评14

权益保障：投资者可以通过向香港证监会、联交所等监管机构投诉，或者通过法律途径来维护自己的权益。同时，也可以借助投资者保护机构等组织的力量，共同要求上市公司承担相应的责任。

1个回答 1次浏览 2025-05-11 23:18 极速回答

来自：股票

分红送股过程中，如果公司出现财务造假等违规行为，投资者权益如何维护？

资深阳经理 _股票
武汉已帮助7515人好评3

公司财务造假违规时，投资者可通过法律途径维权，要求赔偿损失等。

1个回答 1次浏览 2025-04-22 00:29 极速回答

来自：股票

北交所上市公司出现财务造假等重大违法违规行为时，投资者如何维权？

资深金顾问 _股票
武汉已帮助9542人好评3

您好，财务造假维权：可联合其他投资者提起民事赔偿诉讼，通过证监会立案调查结果作为证据，委托律师代理集体诉讼。右上角点我头像可以继续沟通

1个回答 1次浏览 2025-04-21 05:02 极速回答

来自：股票

非财务因素（如违规）会导致ST吗？

资深金顾问 _股票
武汉已帮助9542人好评3

非财务因素（如违规）会导致ST吗：会，如公司存在占用资金和违规担保、董事会及股东大会无法正常召开并形成有效决议、内部控制被出具无法表示意见或否定意见审计报告、生产经营活动受到严重影响且...

1个回答 1次浏览 2025-05-29 21:49 极速回答

来自：股票

监管机构对股票交易中的违规行为（如内幕交易、操纵股价）如何界定？

资深张经理 _股票
南京已帮助1.0万+人好评43

内幕交易：利用未公开重大信息买卖股票；操纵股价：通过资金优势、虚假申报等手段影响股价走势，误导投资者。

1个回答 1次浏览 2025-06-13 22:30 极速回答

来自：股票

股票交易中，常见的违规行为有哪些表现形式？，需要重点留意哪些方面?

1个回答 0次浏览 2025-09-07 13:13 极速回答

来自：股票

北交所对内幕交易和市场操纵等违法违规行为的监管力度如何？有哪些处罚措施？

资深张经理 _股票
南京已帮助1.0万+人好评43

与沪深一致，严查违法违规行为，处罚包括没收违法所得、罚款（最高十倍）、市场禁入，涉嫌犯罪移送司法机关。

1个回答 1次浏览 2025-05-30 18:27 极速回答

来自：股票

被处罚的ST公司在信息披露违规方面有哪些典型表现？

资深金顾问 _股票
武汉已帮助9542人好评3

信息披露违规典型表现：延迟披露、虚假披露等。

1个回答 1次浏览 2025-05-04 19:18 极速回答

来自：股票

财报中的“关联交易”信息如何披露？如何识别和评估关联交易对企业业绩的影响？

资深杨经理 _股票
武汉已帮助9445人好评31

在财报中，企业需详细披露关联交易的相关信息，包括关联方的名称、关联关系、交易类型、交易金额、定价政策等。识别关联交易时，除了关注财报中明确披露的关联方，还需警惕潜在的隐性关联方，如通过...

1个回答 1次浏览 2025-05-26 00:21 极速回答

来自：股票

虚假陈述、操纵市场等违规行为的典型特征有哪些？投资者如何维权？

资深杨经理 _股票
武汉已帮助9445人好评31

虚假陈述典型特征：包括上市公司或相关信息披露义务人对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露等行为，从而影响投资者对公司价值和股票价格的...

1个回答 1次浏览 2025-05-25 02:21 极速回答

来自：股票

合规风险自查中，重点核查哪些股票投资环节的违规行为？

资深杨经理 _股票
武汉已帮助9445人好评31

合规风险自查重点核查：募集环节，是否向非合格投资者募集、公开宣传推介、承诺保本保收益；投资运作环节，是否超出合同约定的投资范围和比例（如股票持仓集中度超标）、进行利益输送、内幕交易；信...

1个回答 1次浏览 2025-05-20 00:29 极速回答

来自：股票

ETF市场存在哪些潜在的违规行为？监管部门如何进行防范和处罚？

资深安老师 _股票
郑州已帮助1.2万+人好评14

潜在违规行为：包括内幕交易、操纵市场、虚假陈述、违规交易等。如利用未公开信息进行交易，通过操纵ETF的价格或交易量来谋取私利，披露虚假信息误导投资者等。防范和处罚：监管部门通过建立严密...

1个回答 1次浏览 2025-04-25 15:10 极速回答